加強配合，共同構(gòu)筑案件防范防火墻

目錄/提綱：……
二是制度落實還有不到位的地方，屢查屢犯的問題一直從根本上沒有根除
四是對審計部人員在生活等各方面關(guān)心較少
三是堅持以人為本，狠抓內(nèi)控管理隊伍建設(shè)
五是完善工作聯(lián)系制度
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　　加強配合，共同構(gòu)筑案件防范防火墻
　　
　　同志們：
　　今天受郭振峰同志委托，參加省分行駐隴南審計工作會議，感到非常榮興。借此機會，我代表市分行黨委和全行廣大員工，向幾年來，積極支持配合我們工作,并在內(nèi)控管理、案件防范中及時給予指導(dǎo)的審計部領(lǐng)導(dǎo)和全體審計人員表示衷心的感謝和誠摯的問候！
　　省分行駐隴南辦事處自2003年成立以來，認真貫徹落實省、市分行內(nèi)控管理工作會議精神，牢固樹立全行“大內(nèi)控”管理理念，充分發(fā)揮審計在內(nèi)控管理工作中的積極作用，緊密圍繞業(yè)務(wù)經(jīng)營，準確把握審計重點，不斷創(chuàng)新審計方式方法和審計手段，充分利用現(xiàn)場審計和非現(xiàn)場審計，從全面的一般性審計逐步轉(zhuǎn)移到對重點項目、重點營業(yè)網(wǎng)
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級領(lǐng)導(dǎo)和全體審計工作人員不斷加強與我們的聯(lián)系和配合，在內(nèi)控管理上綜合運用合規(guī)教育、整章建制、強化監(jiān)管、科學(xué)考評等_手段，構(gòu)筑牢固的內(nèi)控防線，合力培育內(nèi)控環(huán)境、合力強化制度執(zhí)行、合力加強從嚴查處、合力完善激勵機制、先后共同開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)、會計基礎(chǔ)管理、信貸基礎(chǔ)管理、自律監(jiān)管規(guī)范年等“四項整治活動”和“內(nèi)控管理上臺階”活動、“規(guī)章制度執(zhí)行年”活動、加強執(zhí)行力主題教育活動等多項全行性教育活動，努力培育人人“抓內(nèi)控、防風險、保安全”的合規(guī)文化氛圍，有效防范了各類案件風險，譜寫了一曲審計部與經(jīng)營行共抓內(nèi)控促發(fā)展的和諧之曲，并受到了上級行的肯定和表揚。
　　在充分肯定以上成績的同時，我們在與審計部的配合和內(nèi)控管理上還存在許多不足：一是領(lǐng)導(dǎo)之間溝通的多，工作人員溝通的少，形式要求溝通的多，主動要求溝通的少，審計辦事處主動溝通多，市分行各部門主動溝通的少。二是制度落實還有不到位的地方，屢查屢犯的問題一直從根本上沒有根除。三是自律監(jiān)管流于形式，對審計辦審計檢查中發(fā)現(xiàn)和提出的問題個別支行和個別部門重視程度不夠，整改不夠及時。四是對審計部人員在生活等各方面關(guān)心較少。特別是由于受客觀條件限制，在衣、食、住、行等方面照顧不周，還希望大家多涼解。
　　總之，以上存在的這些問題，我們在新的一年里，將認真糾改，重點從五個方面抓起：一是繼續(xù)牢固樹立“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控優(yōu)先”的理念，充分認識增強競爭力、提高經(jīng)營效益，就必須建立一個良好的內(nèi)部管理體系，切實把內(nèi)控建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展放到同等重要的位置，強化規(guī)范操作和基礎(chǔ)管理。正確處理好發(fā)展業(yè)務(wù)、拓展市場與控制風險、強化監(jiān)督的關(guān)系，在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時不能忽略內(nèi)部控制和基礎(chǔ)管理。二要繼續(xù)發(fā)揮好內(nèi)部監(jiān)督委員會的職能作用，完善內(nèi)部監(jiān)督委員會的組織建設(shè)和議事規(guī)則，加強業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管，督促各行業(yè)務(wù)部門切實履行自律監(jiān)管職責。三是堅持以人為本，狠抓內(nèi)控管理隊伍建設(shè)。今后我們將切實把會管理、善帶人、靠得住的優(yōu)秀干部選派到市縣行、各部門的“一把手”位置上，以自身帶頭合規(guī)執(zhí)行倒逼和帶動周圍干部員工的行為，促使每一位員工牢固樹立合規(guī)意識。四是逐步建立一個事前防范、事中控制、事后監(jiān)督，持續(xù)控制、審查、糾改和完善的內(nèi)部控制機制，從而最終達到內(nèi)部管理有標準、部門和崗位之間有制約、業(yè)務(wù)操作有監(jiān)控、風險狀況有考核，以評價促內(nèi)控、以內(nèi)控促管理、以管理促效益的內(nèi)控目標。五是完善工作聯(lián)系制度。我們將盡快建立與派駐審計辦事處聯(lián)席會議制度，明確工作聯(lián)系內(nèi)容、職責和程序，并定期及時報送業(yè)務(wù)經(jīng)營管理資料，共同探討業(yè)務(wù)經(jīng)營中的重要 ……（未完，全文共2173字，當前僅顯示1381字，請閱讀下面提示信息。收藏《加強配合，共同構(gòu)筑案件防范防火墻》）