基層行如何貫徹落實合規(guī)工作

目錄/提綱：……
一、大力培養(yǎng)合規(guī)意識
二、深入開展“合規(guī)建設(shè)年”活動
一是建立組織機構(gòu)，明確工作職責
二是理順部門關(guān)系，充實合規(guī)隊伍
三是加強合規(guī)工作的考核，保證工作落到實處
四是加強檢查整改，確保工作實效
三、充分發(fā)揮領(lǐng)導人員帶動作用
四、積極落實三項推動措施
一是落實條線檢查
二是落實積分管理
三是落實合規(guī)文化建設(shè)工作
……

　　一、大力培養(yǎng)合規(guī)意識
　　員工合規(guī)意識的培養(yǎng)，必須要經(jīng)過“被動接受———理解消化———主動合規(guī)”的過程，對于這一過程的控制需要采取循序漸進的工作措施。首先，要暢通會議傳達渠道，保證合規(guī)工作精神和要求及時、準確、有效地傳達到各基層單位和一線員工。其次，大力開展各種形式的合規(guī)培訓，根據(jù)崗位特點和業(yè)務(wù)風險點進行有針對
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將合規(guī)工作的考核納入對各基層單位的綜合經(jīng)營計劃考核體系和支行領(lǐng)導班子工作業(yè)績考核體系，逐步將合規(guī)等級與各單位的kpi考核掛鉤，引導和督促各單位在合規(guī)經(jīng)營的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)。四是加強檢查整改，確保工作實效。針對目前違規(guī)事項多發(fā)生在基層分支行和基層管理、操作人員中的現(xiàn)狀，加強檢查分析和整改落實的力度，通過檢查、整改工作，逐步構(gòu)建以合規(guī)為導向的內(nèi)控管理體系，全面提升和改善內(nèi)控管理水平。
　　三、充分發(fā)揮領(lǐng)導人員帶動作用
　　“合規(guī)從高層做起”是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則中的一個重要理念，也是總行對各級領(lǐng)導的基本要求。對于基層行而言，“高層”就是指分（支）行的領(lǐng)導班子，各職能部門及網(wǎng)點負責人。因此，基層行應(yīng)充分發(fā)揮各級管理人員的帶動作用。領(lǐng)導人員要身體力行，做誠信、正直、守法、合規(guī)的表率，做合規(guī)工作的堅定組織者和強力推進者。
　　四、積極落實三項推動措施
　　一是落實條線檢查。結(jié)合“安全年、案件專項治理、治理商業(yè)賄賂”等活動，開展條線合規(guī)工作大檢查，制定詳細的時間安排表，落實檢查部門責任，細化檢查環(huán)節(jié)，跟蹤整改發(fā)現(xiàn)問題。二是落實積分管理。對于違規(guī)人員強化合規(guī)問責制，落實合規(guī)責任，不斷糾正操作中的錯誤，通過積分管理約束各層次人員遵章守紀從業(yè)，把積分管理作為推動合規(guī)工作的重要手段。三是落實合規(guī)文化 ……（未完，全文共1127字，當前僅顯示717字，請閱讀下面提示信息。收藏《基層行如何貫徹落實合規(guī)工作》）