關(guān)于公司開展管理制度及流程自評估工作的通知

目錄/提綱：……
一、評估評價依據(jù)
4、集團公司、**能源及公司管理制度5、國家法律、法規(guī)
二、自評估范圍及方式
（一）自評估范圍
（二）自評估方式
三、自評估內(nèi)容
1、制度是否符合國家法律法規(guī)，是否符合上級公司要求
2、制度中各部門職責(zé)描述是否與公司部門職責(zé)相符，是否覆蓋公司全部業(yè)務(wù)
3、制度管理要求是否有效執(zhí)行
4、是否與上級公司權(quán)責(zé)清單要求一致
5、是否符合公司“三重一大”要求
6、業(yè)務(wù)流程描述是否與公司實際業(yè)務(wù)相符
7、流程圖繪制是否與制度描述相符
8、流程圖描述形成的文檔是否完整
四、自評估方法及步驟
（一）準(zhǔn)備階段
（二）實施階段
（三）報告階段
（四）整改階段
一要求應(yīng)在2022年3月30日前完成制度修訂、發(fā)布
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關(guān)于公司開展管理制度及流程自評估工作的通知

各部門、各場站：
據(jù)**能源年度法制建設(shè)考核及公司《關(guān)于印發(fā)公司2021年制度建設(shè)工作方案的通知》要求，現(xiàn)組織各部門、各場站開展管理制度及流程自評估工作，具體要求如下：
一、評估評價依據(jù)
1.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引；
2.《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》；
3.《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》；
4.集團公司、**能源及公司管理
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據(jù)梳理管理制度及流程設(shè)計的完整性、執(zhí)行有效性，通過現(xiàn)場實地查驗有關(guān)程序的書面記錄及形成的各種數(shù)據(jù)，合理分析，認(rèn)定缺陷，如實填寫制度、流程自評估工作底稿。
三、自評估內(nèi)容
1.制度是否符合國家法律法規(guī)，是否符合上級公司要求。
2.制度中各部門職責(zé)描述是否與公司部門職責(zé)相符，是否覆蓋公司全部業(yè)務(wù)。
3.制度管理要求是否有效執(zhí)行。
4.是否與上級公司權(quán)責(zé)清單要求一致。
5.是否符合公司“三重一大”要求。
6.業(yè)務(wù)流程描述是否與公司實際業(yè)務(wù)相符。
7.流程圖繪制是否與制度描述相符。
8.流程圖描述形成的文檔是否完整。
四、自評估方法及步驟
（一）準(zhǔn)備階段
明確工作任務(wù)，制訂工作方案，同時做好組織工作。
完成時間：2021年11月5日
（二）實施階段
1.根據(jù)**能源規(guī)章制度自查工作要求，自查制度設(shè)計一致性、完整性、合規(guī)性，填寫規(guī)章制度自查表。
2.按照公司業(yè)務(wù)流程分類，重點從高風(fēng)險業(yè)務(wù)，如：招投標(biāo)管理、合規(guī)管理、工程管理、資金管理、物資管理、財務(wù)管理、安全管理等方面，對制度、流程設(shè)計及運行情況進行自評估，自查發(fā)現(xiàn)的問題，按要求填寫制度、流程自評估工作底稿，按時反饋至綜合管理部。
完成時間：2021年11月25日
（三）報告階段
綜合管理部根據(jù)自評結(jié)果進行復(fù)評，對發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷及執(zhí)行缺陷組織整改，確認(rèn)整改時間，完成公司制度、流程自評估報告，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核。
完成時間：2021年11月30日
（四）整改階段
五、評估要求
1.各部門、各場站負(fù)責(zé)人為本部門自評工作第一責(zé)任人，要高度重視本次制度自查、流程自評估工作，如實反映存在 ……（未完，全文共1403字，當(dāng)前僅顯示891字，請閱讀下面提示信息。收藏《關(guān)于公司開展管理制度及流程自評估工作的通知》）