淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施（紀(jì)檢監(jiān)察論文）

目錄/提綱：……
一、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的重要意義
二、現(xiàn)在企業(yè)在合規(guī)管理中存在的問(wèn)題
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，合規(guī)意識(shí)缺失
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性較差
（三）管理機(jī)制不完善，制度執(zhí)行不到位
（四）管理方法不規(guī)范，考核獎(jiǎng)懲不到位
三、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)察的思路與措施
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紀(jì)檢監(jiān)察論文——淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施
淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施

內(nèi)容摘要：多年來(lái)，企業(yè)不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展、信譽(yù)和社會(huì)形象帶來(lái)了不利影響。大部分案件都暴露出的共同問(wèn)題是“十案九違規(guī)”。血的教訓(xùn)帶給我們的啟示是：不是沒(méi)有完善的規(guī)章制度，而往往是有章不循、內(nèi)控管理執(zhí)行力不強(qiáng)，對(duì)待合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)掉以輕心造成的。目前，一些企業(yè)合規(guī)、制度、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)等意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象還確實(shí)存在，企業(yè)個(gè)別員工精神不振、進(jìn)取心不強(qiáng)、職業(yè)素養(yǎng)不高、價(jià)值取向變異等現(xiàn)象也時(shí)有表露。由此可見(jiàn)，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察，建立起案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制、培育合規(guī)文化顯得尤為重要。
關(guān)鍵字：合規(guī) 監(jiān)察 思路 措施
Abstract：Over the years, illegal cases continue to occur in the enterprise, adversely affect the development of enterprises, r
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略693字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
nt and supervision, establish long-term mechanism, cultivate the case prevention compliance culture.
Keywords: Compliance supervision thinking measures
一、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的重要意義
在國(guó)家全面推進(jìn)依法_、全面從嚴(yán)治黨的_戰(zhàn)略下，依法合規(guī)、遵章守紀(jì)是每個(gè)企業(yè)乃至每名黨員干部最基本的行為準(zhǔn)則。在日常工作和生活中，聽(tīng)到諸如“法必明，令必行”、“不以規(guī)矩，不成方圓”之類的關(guān)于規(guī)矩、制度的格言不勝枚舉。當(dāng)然，規(guī)矩一詞雖然歷來(lái)就有，但“合規(guī)”這個(gè)概念卻是近些年才出現(xiàn)的。
“合規(guī)”，詞雖覺(jué)得新鮮，但其意義也大概理解一二。什么叫合規(guī)？姑且望文生義——就是合乎規(guī)范、合乎規(guī)矩�！昂稀保�(dāng)然就是指遵守、符合；而“規(guī)”的范疇就非常廣泛：大至國(guó)家法律，小至細(xì)小規(guī)則，無(wú)一不包�？傊^合規(guī)，舉例來(lái)說(shuō)：企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、領(lǐng)導(dǎo)廉潔從業(yè)、員工遵章守紀(jì)等等，都可稱為合規(guī)；如果引用權(quán)威解釋的話，瑞士銀行家協(xié)會(huì)的解釋是：“使公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、管制及內(nèi)部規(guī)則保持一致”。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，要講“合規(guī)”，首先突出的是必須要有“規(guī)”可“合”，這個(gè)“規(guī)”既是國(guó)家法律、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，又是企業(yè)的內(nèi)部制度，還是企業(yè)內(nèi)部的行為規(guī)則；其次，當(dāng)然就是每一個(gè)企業(yè)員工怎樣去做到“合”于這個(gè)“規(guī)”了。既然有“合規(guī)”這個(gè)概念存在，那想必就存在“不合規(guī)”這個(gè)事實(shí)，正是因?yàn)橛胁缓弦?guī)事實(shí)的出現(xiàn)，才會(huì)突顯出合規(guī)的意義。想想現(xiàn)實(shí)生活中，因?yàn)椴缓弦?guī)我們所經(jīng)歷的一些教訓(xùn)：企業(yè)私設(shè)“小金庫(kù)”助長(zhǎng)的歪風(fēng)邪氣、領(lǐng)導(dǎo)干部以權(quán)謀私滋生的消極腐敗、員工侵占公家財(cái)物導(dǎo)致的資產(chǎn)流失……對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合規(guī)的要求、合規(guī)文化的建設(shè)顯得尤其重要，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作的探索十分迫切。
(一)是確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求。
當(dāng)前我國(guó)一些企業(yè)存在注重市場(chǎng)的開(kāi)拓和發(fā)展，而忽視日常管理的合法合規(guī)，以實(shí)現(xiàn)短期目標(biāo)任務(wù)和既定經(jīng)營(yíng)指標(biāo)為導(dǎo)向，不惜冒著違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)，其背后往往潛藏著管理人員守法合規(guī)意識(shí)欠缺，這恰恰反映出合規(guī)管理在我國(guó)企業(yè)的淺顯，甚至是缺失，合規(guī)意識(shí)和合規(guī)文化還沒(méi)有浸潤(rùn)到企業(yè)的日常管理和決策中。
(二)是企業(yè)適應(yīng)外部監(jiān)管要求的需要。
國(guó)家全面推進(jìn)從嚴(yán)治黨，突出把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，這對(duì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出了更高的要求，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)企業(yè)監(jiān)管也日趨規(guī)范、全面、嚴(yán)格，合規(guī)管理內(nèi)容已納入監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各企業(yè)的議事日程，這就要求企業(yè)建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和辦法。
(三)是企業(yè)提高制度執(zhí)行力的核心所在。
提高制度執(zhí)行力不外乎兩點(diǎn)：一是加大違規(guī)處罰力度，形成對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊的高壓態(tài)勢(shì)；二是培育合規(guī)文化，通過(guò)合規(guī)文化的形成，使員工從被動(dòng)合規(guī)走向主動(dòng)合規(guī)，營(yíng)造人人合規(guī)的良好氛圍。從這兩條途徑的效果來(lái)看，第一條是治標(biāo)之策，而第二條才是治本之策。因此，企業(yè)應(yīng)努力培育合規(guī)文化。
(四)是企業(yè)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要保障。
有的企業(yè)認(rèn)為“中規(guī)中矩就不能加快發(fā)展”，導(dǎo)致在片面追求發(fā)展的過(guò)程中埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，促使發(fā)展成果受到案件吞噬，最終成為企業(yè)發(fā)展的桎梏，甚至使企業(yè)走向衰落。實(shí)踐證明，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是科學(xué)發(fā)展、穩(wěn)健發(fā)展的基石，具有良好的合規(guī)管理制度和合規(guī)文化的企業(yè)必然具有核心的競(jìng)爭(zhēng)力，從而給企業(yè)帶來(lái)盈利收入和聲譽(yù)價(jià)值，促進(jìn)企業(yè)與外部環(huán)境的和諧、可持續(xù)發(fā)展。
(五)是保障員工切身利益的有力武器。
在一些企業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，總有人認(rèn)為微不足道，對(duì)處罰有抵觸情緒和逆反心理。其實(shí)這是對(duì)大家的一種善意 ……（未完，全文共5540字，當(dāng)前僅顯示1945字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施（紀(jì)檢監(jiān)察論文）》）