銀行稽核審計(jì)部2017年工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、今年主要工作
二、具體工作開(kāi)展情況
（一）積極開(kāi)展序時(shí)稽核，定期監(jiān)控各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)情況
（二）根據(jù)轄內(nèi)實(shí)際情況，及時(shí)開(kāi)展自選項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)
（三）落實(shí)責(zé)任，及時(shí)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
（四）全力以赴，積極開(kāi)展系統(tǒng)項(xiàng)目審計(jì)
（五）積極配合，開(kāi)展自查工作
三、下年工作計(jì)劃
（一）加強(qiáng)序時(shí)稽核審計(jì)
（二）突出專(zhuān)項(xiàng)檢查
（三）強(qiáng)化后續(xù)整改檢查
……
正寧縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 稽核審計(jì)部2017年度工作總結(jié)

2017年，稽核審計(jì)部嚴(yán)格按照省聯(lián)社《甘肅省農(nóng)村信用社2017年稽核審計(jì)工作計(jì)劃的通知》文件要求及《正寧縣農(nóng)村信用社2017年稽核審計(jì)工作安排》，在慶陽(yáng)稽核審計(jì)中心的正確指導(dǎo)和聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下，以提升審計(jì)質(zhì)量為抓手，以促進(jìn)審計(jì)效能轉(zhuǎn)化為重點(diǎn)，充分依托科技網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，突出審計(jì)檢查重點(diǎn)，把現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)檢查有機(jī)結(jié)合，圓滿(mǎn)完成了今年的審計(jì)項(xiàng)目�，F(xiàn)將稽核審計(jì)部今年審計(jì)工作總結(jié)如下：
一、今年主要工作
今年共完成審計(jì)項(xiàng)目17個(gè)。其中完成序時(shí)稽核審計(jì)3個(gè)、系統(tǒng)項(xiàng)目1個(gè)、自選項(xiàng)目1個(gè)、監(jiān)管部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)1個(gè)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)11個(gè)。舉辦審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)1
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略467字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
（二）根據(jù)轄內(nèi)實(shí)際情況，及時(shí)開(kāi)展自選項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。一年來(lái)，除認(rèn)真完成三次常規(guī)序時(shí)稽核外，根據(jù)聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展需要，利用45個(gè)工作日對(duì)轄內(nèi)22個(gè)三農(nóng)自助終端及29個(gè)惠民自助終端2016年1月1日至2017年6月30日期間發(fā)生的手續(xù)費(fèi)支出情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，涉及12個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。審計(jì)抽樣筆數(shù)9198筆，金額19233.92萬(wàn)元。發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題筆數(shù)419筆，金額1402.02萬(wàn)元，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題筆數(shù)及金額占抽樣筆數(shù)及金額的4%和7%。出具情況記錄20份，提出審計(jì)建議4條。本次審計(jì)揭示了費(fèi)用核算中存在的違規(guī)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，規(guī)范了三農(nóng)終端管理員業(yè)務(wù)操作，提升了我聯(lián)社金融服務(wù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力。
（三）落實(shí)責(zé)任，及時(shí)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。利用40個(gè)工作日對(duì)全縣11名離職（上任、調(diào)離）社主任進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。主要從政策法規(guī)制度執(zhí)行、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)執(zhí)行和信貸管理方面進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，并結(jié)合調(diào)查問(wèn)卷形式對(duì)以上11名同志的履職情況給予客觀(guān)公正的評(píng)價(jià)，落實(shí)了相關(guān)人員在任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，為組織人事部門(mén)干部管理提供了依據(jù)。
（四）全力以赴，積極開(kāi)展系統(tǒng)項(xiàng)目審計(jì)。根據(jù)省聯(lián)社反洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)總體方案安排，及時(shí)制定《正寧縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)實(shí)施方案》和審計(jì)指導(dǎo)，從2017年7月13日至9月10日，利用60個(gè)工作日，對(duì)聯(lián)社本部及基層7個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行了抽樣審計(jì)。在審計(jì)過(guò)程中，通過(guò)調(diào)閱會(huì)計(jì)憑證、企業(yè)開(kāi)戶(hù)資料、微信銀行開(kāi)戶(hù)資料、相關(guān)登記簿以及反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等方式對(duì)反洗錢(qián)工作的開(kāi)展情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)。審計(jì)共抽樣業(yè)務(wù)筆數(shù)26610筆，金額364410萬(wàn)元，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題筆數(shù)27筆，金額90.8萬(wàn)元，出具情況記錄11份，提出審計(jì)建議4條。通過(guò)本次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，對(duì)轄內(nèi)反洗錢(qián)工作的開(kāi)展起到了極大的促進(jìn)作用，強(qiáng)化了客戶(hù)身份識(shí)別工作，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程。
（五）積極配合，開(kāi)展自查工作。根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)慶陽(yáng)監(jiān)管分局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)集中開(kāi)展銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治工作的通知》及《慶陽(yáng)稽核審計(jì)中心轄區(qū)行社集中開(kāi)展銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治督查驗(yàn)證工作實(shí)施方案》要求，制定了《正寧縣農(nóng)村信用社“開(kāi)展銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治工作”自查方案》，我部對(duì)審計(jì)人員合理分工，從2017年4月19日至5月7日，利用20個(gè)工作日，對(duì)聯(lián)社本部及轄內(nèi)15個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，就股權(quán)和對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)設(shè)置、高管從業(yè)資質(zhì)、規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)管理、人員行為、行業(yè)廉潔、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法等情況開(kāi)展全面自查工作。就查出的問(wèn)題向慶陽(yáng) ……（未完，全文共2063字，當(dāng)前僅顯示1311字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行稽核審計(jì)部2017年工作總結(jié)》）