農(nóng)商銀行年度案件防控量化考核自查報告

目錄/提綱：……
一、考評組織
二、考評內(nèi)容及存在問題
（一）案件防控工作組織情況（13分）
6、定期組織開展案件防控工作培訓等
（二）制度及質(zhì)量控制方面（15分）
（三）案件防控工作執(zhí)行情況（45分）
（四）監(jiān)督與檢查情況（14分）
（五）考核與問責（13分）
三、考評結(jié)果
四、整改措施
（一）案件防控工作組織方面
2、整合我行監(jiān)事會分散的現(xiàn)狀，進一步強化監(jiān)事會責任，提升監(jiān)督力度
3、強化合規(guī)管理部門對各業(yè)務(wù)部門的督促力度和跟蹤落實力度
（二）制度及質(zhì)量控制方面
（三）案防工作執(zhí)行方面
2、員工合規(guī)風險培訓進一步細化，豐富合規(guī)風險培訓內(nèi)容
（四）監(jiān)督與檢查方面
（五）考核與問責
五、下一步工作規(guī)劃
……
**農(nóng)村商業(yè)銀行2015年度案件防控量化考核自查報告

**銀監(jiān)分局：
為扎實推進案件防控工作，逐步完善案件防控體系建設(shè)，按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]258號）以及《遼寧銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作試評估的通知》（遼銀監(jiān)辦發(fā)[2013]575號）文件的要求，**農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“我行”）開展了此項工作的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、考評組織
我行本著“統(tǒng)一組織、分級實施、認真負責、及時準確、實事求是”的原則，成立了案件防控工作考評小組，組長由董事長李寧擔任，副組長由王琳、丁業(yè)明、唐勇、任景偉擔任，成員由周紅、劉佳、王曉峰、馮志鵬、谷雪冬擔任；負責轄內(nèi)機構(gòu)案件防控考評工作的監(jiān)督、檢查。考評小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核（監(jiān)保）部，專門負責此項工作的具體實施。
二、考評內(nèi)容及存在問題
（一）案件防控工作組織情況（13分）
為保證案件防控工作的順利推進，董事會部署推動案件防控工作，并在年度工作規(guī)劃中明確把案件防控工作視作經(jīng)營管理戰(zhàn)略的重要組成和全行的工作重點，結(jié)合工作實際做出相應(yīng)的安排。
經(jīng)董事會研究決定設(shè)立合規(guī)專門委員會
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略820字，正式會員可完整閱讀）……　
辦法。并下發(fā)專門制度對各個崗位職責進一步明確。合規(guī)總監(jiān)按期對各業(yè)務(wù)部門的制度執(zhí)行情況進行總體評價。此外，我行結(jié)合自身業(yè)務(wù)發(fā)展實際，集中更新了業(yè)務(wù)制度體系。
我行結(jié)合自身實際制定案件防控實施細則，該細則與我行的發(fā)展情況基本吻合；我行制定實施《案件風險排查實施方案》，方案內(nèi)容涵蓋排查、報告、處置、問責、整改后評價的制度環(huán)節(jié)；另外，我行已下發(fā)了《稽核工作暫行辦法》、《重大突發(fā)事件報告制度》、《案件責任追究暫行辦法》、《案件防范責任制實施辦法》、《調(diào)查處理違反政紀案件工作流程》以及《會計、風險、科技、稽核管理專業(yè)人員違規(guī)違紀行為責任人認定和經(jīng)濟賠罰細則》等制度。
為完善會計業(yè)務(wù)的授權(quán)約束機制，我行遵照執(zhí)行《遼寧省農(nóng)村信用社會計業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法》，實現(xiàn)會計業(yè)務(wù)的授權(quán)約束，我行制定實施《信貸業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法》和《信貸基本管理辦法》，完善了統(tǒng)一授信的制度安排并實現(xiàn)了信貸貸審分離和前中后臺相互制約的工作機制。
為進一步完善科技管理系統(tǒng)的建設(shè)，我行先后制定實施《信息安全管理規(guī)定》、《信息科技風險管理辦法》、《信息科技稽核手冊》、《備份管理制度》、《信息科技管理事件管理制度》等制度體系，全面覆蓋了我行現(xiàn)有業(yè)務(wù)的所有流程，并能有效保證系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。
我行設(shè)立的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及董事會授權(quán)的合規(guī)委員會均有各業(yè)務(wù)條線的主管參與，并從制度上確定了案件防控工作的聯(lián)席會議制度。年初已在案件防控工作要點中對各部門的案件防控工作進行了分配細化，保證了各分解的任務(wù)的可操作性。
我行制定并執(zhí)行《紀檢監(jiān)察信訪工作暫行規(guī)定》，規(guī)范了相關(guān)的工作流程并明確了誠信舉報等激勵約束機制。
此項自查扣1分，得分12分。扣分理由：制度建設(shè)流程管理方面，當前各項制度落實較好，但監(jiān)察評價力度不足，扣1分。
（三）案件防控工作執(zhí)行情況 （45分）
1、案件防控人員的配備情況：
我行設(shè)定稽核（監(jiān)保）部為我行的案件防控工作的合規(guī)管理部門，該部門配備四名員工，一人專業(yè)從事安全保衛(wèi)相關(guān)工作，經(jīng)本地公安機關(guān)發(fā)證確認，其余三人從事稽核工作多年，均考取省聯(lián)社下發(fā)的稽核工作證，在工作中，上述同志能夠認真、獨立的完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，并嚴守工作紀律。
2、案件防控培訓體系建設(shè)：
我行各業(yè)務(wù)條線依照自身業(yè)務(wù)的開展情況自行擬定案件防控培訓計劃，如運營（財務(wù)）管理部開展的反洗錢培訓、會計制度培訓以及開展新業(yè)務(wù)的電子銀行培訓等。稽核（監(jiān)保）部結(jié)合現(xiàn)有條件開展了案件防控知識培訓、防暴恐、防搶劫、防火演練培訓；廉政及紀檢監(jiān)察培訓警示教育等；我行在制定并實施培訓的考核制度中，有效落實結(jié)合員工的參訓情況與員工的崗位、績效、晉升等相掛鉤。
我行組織開展員工案件防控知識培訓，本行員工157人，其中領(lǐng)導(dǎo)班子成員8人，兩次培訓采用講解及考試的形式開展，兩次參訓員工比率為84%和92%，經(jīng)過講解以及員工的充分預(yù)習，所有參與人員全部合格。
我行組織各網(wǎng)點負責人分別開展防火知識培訓和防暴力防搶劫工具等物防、技防設(shè)備的使用方法等培訓兩次，我行共有基層網(wǎng)點負責人9人，每次參訓率100%，經(jīng)過現(xiàn)場考核考察，參會人員均能掌握基本技能，能夠正常使用相關(guān)的工具以及正確的使用方法，基本達到了開展培訓的目的。
3、員工異常行為管理：
我行于10月22日在我行六樓利用下班后的時間組織召開集體工作會議，開展各干部員工的糾偏活動，活動中觀看了《農(nóng)信社案件警示錄》的碟片，各干部員工深受啟發(fā)，對人生觀、價值觀的修正與提升起到了很大的幫助。
強化員工職業(yè)規(guī)范約束情況，有效把控新晉員工的素質(zhì)。對新招錄的大學生的道德品質(zhì)，人品素質(zhì)進行摸底，在入職考試和面試中均有此方面考核體現(xiàn)，同時到部分新入職員工所在學校進行走訪，獲得部分書面證明。我行按季度開展員工異常行為排查，采用背向方式不記名判斷，至11月末我行已開展異常行為排查3次，排查人員129人/次，同時我行開展員工參與非法集資，民間融資等調(diào)查，強化員工的業(yè)務(wù)時間管理。
4、案件、案件風險報送及統(tǒng)計制度報送情況：
我行嚴格執(zhí)行上級部門的規(guī)定，認真履行披露義務(wù)，按期報送相關(guān)數(shù)據(jù)，無瞞報、遲報、錯報、誤報等現(xiàn)象發(fā)生。案件防控工作統(tǒng)計質(zhì)量情況，數(shù)據(jù)能夠及時上報，無明顯錯誤發(fā)生。
5、案件發(fā)生情況：
案件堵截情況，我行暫無案件發(fā)生，同時我行將創(chuàng)新稽核 ……（未完，全文共4559字，當前僅顯示2303字，請閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行年度案件防控量化考核自查報告》）