在證券期貨工作會議上的講話稿

目錄/提綱：……
一、總結經(jīng)驗，找準差距，正確認識湖北資本市場當前面臨的形勢
二、認清形勢，明確任務，全面落實國務院《若干意見》精神
三、加強監(jiān)管，改進服務，推動轄內(nèi)證券期貨市場的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
（一）加大支持力度，推動湖北區(qū)域性資本市場的改革和發(fā)展
（二）加強監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機構規(guī)范運作水平
（三）強化服務意識，努力營造監(jiān)管與服務并重的監(jiān)管環(huán)境
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同志們：
　　在我國資本市場進入一個深刻變化和更大發(fā)展的新形勢下，全省證券期貨工作會議今天勝利召開了。為了適應新形勢的需要，就在本次會議前的月日，原中國證監(jiān)會武漢證管辦按照全國的統(tǒng)一安排部署，正式更名為中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局，簡稱湖北證監(jiān)局。因此，我首先要代表湖北證監(jiān)局黨委和全局干部職工，向多年來關心和支持我們工作的湖北省委、省政府、省直各部門和各市州黨委、政府的領導以及全省上市公司、證券期貨經(jīng)營機構、相關中介機構和媒體的同志們表示衷心的感謝！
　　今年新春伊始，國務院以國發(fā)號文件，發(fā)布了關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，同時又召開了全國銀行、證券、保險工作會議；中國證監(jiān)會召開了全國證券期貨監(jiān)管工作會議。我們這次會議就是在這一新形勢的要求下召開的。剛才，超良副省長代表省政府作了題為《抓住機遇，加快發(fā)展，開創(chuàng)全省資本市場新局面》的重要講話。根據(jù)會議安排，我主要結合這幾年來湖北資本市場的實際情況，圍繞全面貫徹落實國務院《若干意見》精神，大力推進我省證券期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一主題，和大家一起領會精神，總結經(jīng)驗，查找問題，分析形勢，制定措施，推動發(fā)展。下面我講個方面的問題，供大家討論。
　　
　　
　　一、總結經(jīng)驗，找準差距，正確認識湖北資本市場當前面臨的形勢
　　
　　近年來，我國證券市場受市場結構性矛盾和_性原因共同作用的影響，經(jīng)歷了個月的持續(xù)低迷，市場外部環(huán)境和內(nèi)部結構都出現(xiàn)了一些深刻的變化。在這
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史形成的風險基本上得到了較為充分的揭示，一批歷史遺留問題突出的上市公司通過重組，實現(xiàn)了扭虧為盈，初步擺脫了退市風險。另一方面，由于市場持續(xù)下滑，交易量銳減，證券經(jīng)營機構大面積虧損，潛在的問題和風險不斷凸現(xiàn)，促使證券經(jīng)營機構通過重組整合求生存圖發(fā)展。這種整合在湖北證券市場體現(xiàn)得尤為明顯：****年，湖北轄內(nèi)家證券營業(yè)部中，有家營業(yè)部被暫停營業(yè)或關閉、撤銷，家營業(yè)部發(fā)生轉讓，家同城遷址，家正準備遷往外地。營業(yè)部資源的重新整合，在一定程度上分散了轄內(nèi)證券業(yè)的市場風險。與此同時，各證券經(jīng)營機構適應市場調(diào)整和轉軌的形勢，積極推動業(yè)務的轉型，在組織結構的調(diào)整、成本費用的控制、產(chǎn)品服務的創(chuàng)新等方面都取得了長足的進步。此外，轄內(nèi)證券市場遺留的券商挪用客戶保證金和柜臺回購等風險也得到了進一步釋放。**年底，轄內(nèi)證券經(jīng)營機構柜臺回購余額由年底的億元下降到億元，截至****年底，又進一步降至億元，比**年下降了。值得一提的是，轄內(nèi)長江證券公司適應市場結構的調(diào)整，積極實施公司戰(zhàn)略結構調(diào)整和業(yè)務轉型，在⒉****年全行業(yè)連續(xù)兩年大面積虧損的情況下，該公司均實現(xiàn)了盈利。其控股的長信基金管理公司和以投資銀行業(yè)務為主的長江巴黎百富勤證券有限責任公司均已獲準設立，為公司的進一步做大做強打下了良好的基礎。
　　三是期貨市場恢復快速增長。****年，湖北期貨市場延續(xù)了**年以來的增長趨勢，取得了可喜的發(fā)展。目前轄內(nèi)共有家期貨公司，其中家正常營業(yè)，家停業(yè)公司已于去年底獲準恢復營業(yè)，期貨營業(yè)部家。全年市場各項指標均有大幅度增長。家正常營業(yè)期貨公司全年代理成交金額共計億元，較**年增加了，占全國期貨市場成交總額（億元）的，增長速度高于全國平均水平；期貨公司手續(xù)費收入達到萬元，同比增長；各期貨公司普遍開始盈利，利潤總額達到萬元，同比增長。在期貨市場快速發(fā)展的同時，各期貨公司立足風險防范，穩(wěn)步推行了客戶保證金封閉運行管理，并根據(jù)市場交易行情的變化，適時調(diào)整客戶保證金比例，風險控制能力得到了大幅提升。
　　四是證券經(jīng)營環(huán)境正在得到改善。通過多年來的加強誠信建設，目前保護投資者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、證券期貨經(jīng)營機構和各中介機構的誠信意識不斷增強。各會計師事務所、律師事務所在證券執(zhí)業(yè)中的誠信執(zhí)業(yè)意識和貫徹謹慎性原則的意識明顯提高，使上市公司虛假信息披露的問題得到了較好的糾正。從****年月開始，轄內(nèi)各上市公司全面開展了投資者關系管理工作，信息披露的主動性、及時性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在資本市場的形象。
　　此外，證券市場的轉型調(diào)整也減緩了資本市場的擴張壓力，為市場進一步發(fā)展培育和儲備了優(yōu)質(zhì)資源，積蓄了新的發(fā)展動力。雖然近年來湖北省發(fā)行股票，上市融資的公司在全國不算突出，但是這種一張一弛的調(diào)整也使我們有精力培育和儲備一定數(shù)量的擬上市公司資源，為湖北省資本市場的進一步發(fā)展打下了較好的基礎。今年月日，楚天高速成功發(fā)行億股新股，募集資金逾億元，實現(xiàn)了我省今年證券融資的開門紅。截至目前，全省還有家公司（武漢健民、馬應龍、春天藥業(yè)、中航救生、通達股份）通過發(fā)行審核，家公司（湖北金環(huán)、湖北宜化、武鋼股份）向證監(jiān)會報送了配股、增發(fā)申報材料。可以預計，****年湖北省證券融資額將超過億元以上，創(chuàng)造我省證券市場融資的歷史最高峰。
　　從以上分析可見，經(jīng)過幾年的調(diào)整，使我們理順了發(fā)展的思路，提高了發(fā)展的質(zhì)量，改善了發(fā)展的環(huán)境，也積蓄了發(fā)展的動力。可以說，隨著證券市場結構調(diào)整的深入，湖北證券市場的發(fā)展已經(jīng)進入了一個新的階段。證券市場轉型和調(diào)整帶來的上述變化和機遇，使我們有理由對證券市場的發(fā)展充滿信心。但是，在堅定對證券市場發(fā)展前景的信心的同時，我們還應該清醒地看到，證券市場的調(diào)整，也暴露出了我們在發(fā)展中存在的矛盾和問題。湖北證券期貨市場起步早，發(fā)展快，也因此而積累了一些歷史形成的包袱。這些歷史遺留問題，限制了各市場主體利用資本市場的能力，使得資本市場功能發(fā)揮得不夠全面和充分，也使得資本市場推動湖北經(jīng)濟結構調(diào)整和經(jīng)濟增長的作用發(fā)揮得還不夠�？傊痪湓�，目前湖北證券市場發(fā)展還很不夠，直接融資與間接融資比例嚴重失調(diào)。總體表現(xiàn)是我省經(jīng)濟的證券化率還非常之低，****年底，全省上市公司總市值億元，僅占湖北省當年的，遠低于全國的證券化率；****年我省僅有新華光家公司發(fā)行新股，目前上市公司總數(shù)已退居全國第位，且從資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力等方面來看，更是排在全國各省市的第位以后。具體來說，我們認為湖北區(qū)域證券市場還存在以下個突出問題，需要在下一步的發(fā)展中著力解決好。
　　一是市場主體兩極分化加劇，整體質(zhì)量有待進一步提高。自年以來，我省上市公司整體經(jīng)營業(yè)績連續(xù)多年逐步走低，從年開始，我省上市公司的平均業(yè)績一直低于全國平均水平，去年前三季度業(yè)績更達到最低點：全省家上市公司共計實現(xiàn)凈利潤億元，同比下降了；加權平均每股收益為元，較**年同期的元下降了；凈資產(chǎn)收益率為，較**年同期的下降了，且遠低于同期全國上市公司的平均凈資產(chǎn)收益率。全年還有家上市公司發(fā)布預虧公告，家公司經(jīng)營業(yè)績將下滑以上。
　　與此同時，轄內(nèi)證券經(jīng)營機構的兩極分化也在加劇。在市場競爭激烈、行業(yè)生態(tài)惡化且盈利模式變化的情況下，全省 ……（未完，全文共15498字，當前僅顯示2788字，請閱讀下面提示信息。收藏《在證券期貨工作會議上的講話稿》）