銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分管領(lǐng)導(dǎo)與部室簽訂）

中國**銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書
（分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人）

　　　按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實際，我行全面實行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行分管行長與分行部室第一負(fù)責(zé)人簽署后生效，責(zé)任期間為簽署當(dāng)日至離任。
　　　一、工作目標(biāo)
　　　認(rèn)真貫徹落實銀監(jiān)會及總、分行案件防控工作的各項要求，堅持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險排查，加強(qiáng)員工行為管理，不斷完善案件防控長效機(jī)制，強(qiáng)化本部室（及所
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風(fēng)險排查的力度和頻度。
　　　4、建立整改機(jī)制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實到位。
　　　5、及時依規(guī)處置案件及案件風(fēng)險事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國**銀行案件處置辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處置等各環(huán)節(jié)的工作，做到處置程序依法合規(guī)，各項處置工作及時有效。
　　　6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)本部室（及所屬條線）干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。
　　　（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號）落實，加強(qiáng)對員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。
　　　三、責(zé)任追究
　　　分行部室第一負(fù)責(zé)人是本部室案件防控工作的第一責(zé)任人，同時對所屬條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任。
　　�。ㄒ唬┌讣揽刎�(zé)任實行“一票否決”，未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)導(dǎo)致本部室或所屬條線發(fā)生案件的，取消部室當(dāng)年評先評優(yōu)的資格。
　　�。ǘ┯捎谖凑J(rèn)真履行對本部室的案件防控職責(zé)，導(dǎo)致本部室發(fā)生案件，涉案金額在100萬元以上的，部室第一負(fù)責(zé)人予以免職，同時給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，部室第一負(fù)責(zé)人視情節(jié)、后果予以免職，同時給予紀(jì)律處分。
　　　（三）由于未認(rèn)真履行對所屬條線的案件防控職責(zé)，所屬條線在任期內(nèi)發(fā)生案件的，視案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果等，按照銀監(jiān)會“雙線問責(zé)”的要求，追究分行部室第一負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。
　　　對于因檢查不到位，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)應(yīng)發(fā)現(xiàn)的案件線索或風(fēng)險而發(fā)案的；因整改不到位，導(dǎo)致未及時查堵風(fēng)險點或?qū)也閷曳付l(fā)案的；因漏報、遲報、錯報、瞞報案件風(fēng)險信息，導(dǎo)致案件風(fēng)險未得到及時處理而發(fā)案的，在責(zé)任追究時從嚴(yán)、從重處理。
　　　對于主動反映問題，及時整改并挽回資金損失的，給予從輕處理。
　　　（四）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在責(zé)任追究時予以區(qū)別對待。
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