干部學習講稿：自主創(chuàng)新的激勵機制與制度保障（上）

目錄/提綱：……
（一）以資金投入代替制度建設
（二）以簡單的兩分法來理解自主創(chuàng)新
（三）自主創(chuàng)新政策缺乏微觀基礎
（四）沒有把握我國自主創(chuàng)新政策的特殊背景
一、關于創(chuàng)新的基礎性認識
（一）技術的本質(zhì)
（二）技術進步的產(chǎn)業(yè)特征
（三）技術進步受制度環(huán)境和技術環(huán)境雙重影響
……
干部學習講稿：自主創(chuàng)新的激勵機制與制度保障（上）
宋磊
北京大學政府管理學院副教授

課程前言
培訓中心給我這個主題是自主創(chuàng)新的激勵機制和制度保障，我們大概要討論這么幾個問題，在進入主題之前我們會有一個比較長的導論，這個導論跟今天的主題其實是密切相關的。然后第一部分我們說關于創(chuàng)新的基礎性的認識，為下面做一個準備。之后提出兩個國外和國內(nèi)跟我們討論主題的相關的兩個具體案例，那么大家可以思考一下，然后我們在第三節(jié)給出一個比較長的理論的解釋，就是說第二節(jié)給出那兩個案例大家討論完之后，我們會從學院的角度，所謂學院派的角度給它一個理論的解釋，您可以比較一下從你豐富的工作經(jīng)驗里面推出來的幾個方法和我們這樣教書提出來的這些方法差別在哪兒。那么第四個我們講的是創(chuàng)新的激勵機制和制度環(huán)境。
導論：現(xiàn)階段自主創(chuàng)新領域存在的典型問題
導論部分，現(xiàn)階段自主創(chuàng)新存在的典型問題，那么這里面大概是在2005年到2006年前后，自主創(chuàng)新成為我們中國的國策，到今天大概已經(jīng)做了5到6年，那么這5到6年里面我們在自主創(chuàng)新領域里面成果怎么樣？這是一個不能回避的問題。那么我們個人認為成績是有的，但是自主創(chuàng)新的激勵機制和制度保障并沒有完全確立起來，這五年我們做了很多工作，但是真正建立這套_還沒有完成。
那么為什么作出這個判斷呢？為什么我們搞了五年這套激勵機制和制度保障還沒有全部建立起來呢？那我的理解是這樣，我們知道2005年之前我們政界、學術界、輿論界關于要不要搞自主創(chuàng)新，有一次非常
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這張現(xiàn)場是個什么狀態(tài)？列寧先講，列寧講完了之后托洛茨基去講，那么這個是歷史的真實。
但是斯大林上臺之后這個圖片就變成這樣，PS的技術就把托洛茨基和卡米涅夫在那個位置變成了空臺階，我在這兒想說這個故事直接想說的意思是什么呢，我們在想起十月革命的時候，往往是想起列寧同志領導的十月革命，這個是正確，某種意義上來說。但是你細讀十月革命的歷史的話，你會發(fā)現(xiàn)列寧在十月革命發(fā)生之前長期流亡在瑞士。我們小時候讀一個著名的傳記《人類群星閃耀時》最后一章講的列寧怎么坐的一個秘密的火車穿過德國回到俄羅斯，也就是說列寧非常非常重要，但十月革命之所以能成功，除了列寧之外還有一批像卡米涅夫，托洛茨基這樣一些革命家，兩組力量結(jié)合在一起才能成功，這個時候想從這張照片里想引出的意思。
那么回到今天的主題，從這張照片里面聯(lián)系到我們的主題呢？我們今天理解自主創(chuàng)新的時候，實際上出現(xiàn)了一些非次秘密的或者是說這些照片來說，講十月革命的時候我們只講列寧那么一種情緒，好像把這個問題高度簡單化了，存在哪些高度簡單化的傾向呢？第一自主創(chuàng)新主要是技術創(chuàng)新的問題，那是說正確還是不正確了？這是不正確的，我們說創(chuàng)新最經(jīng)典的定義里面把創(chuàng)新分成五類，這五類又可以分成兩組，一組是技術創(chuàng)新，另一組叫組織創(chuàng)新。你只講技術創(chuàng)新不講組織創(chuàng)新的話這是不行的，比如說對大家來說，不知道大家本科的時候這個學科背景是什么樣，我相信很多人是工科背景，我想是非常非常好的，但是創(chuàng)新這個事絕對不是只能由工程師來完成，沒有自主配套、沒有組織改革的話肯定不行，所以說你不能把這個問題簡化成，不能把自主創(chuàng)新的問題簡化成是一個技術創(chuàng)新的問題，這是第一個。
第二個還要一個想法，自主創(chuàng)新主要是開發(fā)新產(chǎn)品，再一個嚴格地說也不全面，我們說在工程學里面講創(chuàng)新的時候，大概有兩個角度，一個叫產(chǎn)品創(chuàng)新。另一個叫工藝創(chuàng)新，所以產(chǎn)品創(chuàng)新推出一個從來沒有過的新產(chǎn)品，那么什么叫工藝創(chuàng)新呢？工藝創(chuàng)新是改善加工的方法，讓成本更低、讓質(zhì)量更好。在現(xiàn)實工作里面這兩種都有，都重要，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都重要。我為什么要提這個問題呢？因為我們中央政府做政策的時候，你們做政策的時候，我觀察到更重視產(chǎn)品創(chuàng)新而不太強調(diào)工藝創(chuàng)新，這個也對，也不對，產(chǎn)品創(chuàng)新當然非常重要，但是工藝創(chuàng)新也很關鍵，你提出一個新產(chǎn)品出來，成本非常高，生產(chǎn)出來成本非常高，這個也是不行的。我知道你們做政策為什么喜歡統(tǒng)計新產(chǎn)品，因為這個好操作，工藝革新就不好控制、不好把握，但是這樣的話，在現(xiàn)實里面你們的政策推出來之后，比如說科技部不是有自主創(chuàng)新產(chǎn)品公布嗎？類似這樣的政策推出來之后，我們國家這個現(xiàn)實里面就會有一些騙子出來騙你，我自己觀察到？？。那么為什么說你們只強調(diào)產(chǎn)品創(chuàng)新就會有人騙中央政府的財政支持呢？因為產(chǎn)品創(chuàng)新如果不能商業(yè)化的話就沒有價值，所以告訴你我推出來的新產(chǎn)品它將永遠也不商業(yè)化，這個是非常非常危險，我們看到很多情況。所以你做政策的時候產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)造非常重要。
那么在有一些行業(yè)當中，產(chǎn)品創(chuàng)新更重要，但是在另一類行業(yè)當中，傳統(tǒng)的制造業(yè)當中工藝創(chuàng)新就更重要，比如說傳統(tǒng)的機械和汽車這樣的行業(yè)當中，新產(chǎn)品出現(xiàn)的概率非常低，一會兒我們再考慮電動汽車的問題，傳統(tǒng)汽車的框架已經(jīng)用了100多年，但是產(chǎn)品創(chuàng)新很難出現(xiàn)，那么各個汽車廠之間的競爭焦點在哪兒？全部在工藝創(chuàng)新里面，這個必須平衡。
還有一個更關鍵的問題，也非常敏感的問題，自主創(chuàng)新和技術引進關系的問題，這個政策非常非常敏感，有一些非常極端的看法，把自主創(chuàng)新跟技術引進完全對立起來，這個很難，為什么這么講呢？如果是我們把時間往后推，在日本人和韓國人趕超那個時代里面，他們只講自主創(chuàng)新，不進技術引進還可能有一點空間的話，今天的中國基本上已經(jīng)做不到這一點，我們想說的是什么？自主創(chuàng)新必須堅持，但是要反對的是關起門來自主創(chuàng)新，因為我們很多關鍵的原材料、一些信息、一些技術、甚至一些工程人員都是用的外匯，這個時候以我為主，利用外國的技術這是肯定可行的，你得嚴格把它的切割開來，這不行。有人喜歡講五六十年代我們自主創(chuàng)新不是“兩彈一星”上天嗎？那是沒辦法，如果我們能利用蘇聯(lián)人以我為主的，為什么不利用它呢？這里面以我為主，這是沒問題，但是不能搞封閉的創(chuàng)新。
（三）自主創(chuàng)新政策缺乏微觀基礎
第三個問題，自主創(chuàng)新政策我們做了很多，但我自己觀察到，因為我們層級比較低，觀察到政策信息不是特別好，我覺得我們已經(jīng)推出了自主創(chuàng)新政策缺乏微觀基礎。那我們時間往前推，兩三年前中國，美國金融危機開始波及我們的時候，我們有一個著名的十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，大家還有印象嗎？十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，如果你有興趣的話，你回去到網(wǎng)上或者到資料庫里面把十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃拿出來，全部拿出來，你把那十個產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃的各個行業(yè)里面的名字蓋住，我猜大概有5、6種振興規(guī)劃你完全沒法區(qū)別是指向哪個產(chǎn)業(yè)？它的基本政策手段高度趨同，就出現(xiàn)非�？膳碌默F(xiàn)象。用同樣的政策去指導具有完全不同技術邏輯產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展，這靠譜嗎？這個情況是存在的，你可以回去看看，十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃里面認真看至少有五個沒有本質(zhì)區(qū)別，就說明我們政策，做政策的人其實并不一定真正理解和管理的那個行業(yè)，這就很危險，我們說做政策，邏輯上有兩種失誤，一個是從上往下做，就看我手上有什么政策資源，然后找把這個政策資源投出去的方向，另一種是從下往上做，先理解我管理那個行業(yè)競爭 ……（未完，全文共11957字，當前僅顯示2844字，請閱讀下面提示信息。收藏《干部學習講稿：自主創(chuàng)新的激勵機制與制度保障（上）》）