郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

目錄/提綱：……
一、活動目的
二、活動組織
三、活動安排
（一）開展郵政金融業(yè)務(wù)案件防控管理工作
（二）開展郵政金融業(yè)務(wù)檢查活動
四、開展形式
五、相關(guān)要求
一、營業(yè)柜員“十個嚴(yán)禁”
二、綜合柜員“十個嚴(yán)禁”
三、營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人“十個嚴(yán)禁”
四、外部營銷人員“十個嚴(yán)禁”
五、信貸人員“十個嚴(yán)禁”
……

郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

一、活動目的
通過開展“執(zhí)行年”活動，進(jìn)一步查找齊齊哈爾郵政金融業(yè)務(wù)各級機構(gòu)內(nèi)控管理和案件防控工作的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，強化各級機構(gòu)內(nèi)控和案防意識，健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，將“內(nèi)控優(yōu)先”和“案件防控”理念深入到基層，貫穿到每一名從業(yè)人員的日常行為之中，從根本上遏制案件發(fā)生，實現(xiàn)“零發(fā)案率”的控制目標(biāo)，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
二、活動組織
本次深化“執(zhí)行年”活動由齊齊哈爾郵政金融工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織，制定“執(zhí)行年”活動實施方案，成立齊齊哈爾市郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)任部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的監(jiān)督、檢查、整改和上報工作，負(fù)責(zé)制定本條線的排查實施方案，配合部門負(fù)責(zé)選派人員參加、配合排查活動。
齊齊哈爾市郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：程敏、朱連民
副組長：郭春華、岳憲明、劉嬌、孫強、白彥棱、胡晶凱
小組成員：張煥華、余大江、崔伶杰、劉繼新、遲金華
計冬梅、馬云峰、楊巖峰、韓玉偉、盧慶輝、盧慶榮、張寶杰、王海燕、柏凌軍、塔忠升
三、活動安排
（一）開展郵政金融業(yè)務(wù)案件防控管理工作
為進(jìn)一步加強全市郵政金融業(yè)務(wù)管理工作，落實案件
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略871字，正式會員可完整閱讀）……　
力資源部
配合單位：郵政安全保衛(wèi)部、郵政代理業(yè)務(wù)局、縣（市）區(qū)郵政局、銀行各部門、各縣（市）支行、市內(nèi)各支行
活動目的：加強對各類業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，加強對從業(yè)人員的思想道德教育，提高各崗位整體履職能力。
活動內(nèi)容：
一是各單位要形成培訓(xùn)制度，開展全方位、多層次的培訓(xùn)，督促員工養(yǎng)成日常學(xué)習(xí)、自我學(xué)習(xí)的好習(xí)慣，各崗位嚴(yán)格遵守“五十個嚴(yán)禁”，杜絕違規(guī)操作，營造規(guī)范經(jīng)營、規(guī)范管理的氛圍；
二是加強各級員工的風(fēng)險意識教育，引導(dǎo)員工正確處理人身安全與企業(yè)財產(chǎn)的關(guān)系，防止發(fā)生不必要的人身傷害；
三是要加強員工風(fēng)險防范技能培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險防范技能和對突發(fā)事件的應(yīng)對能力；
四是針對一線員工流動頻繁的現(xiàn)狀，加大一線柜面人員培訓(xùn)，實行持證上崗。沒有通過培訓(xùn)合格人員不允許上崗。
活動驗收：
（1）2011年8月31日至9月20日由市銀行人力資源部對市內(nèi)支行及各業(yè)務(wù)部門上述活動開展情況進(jìn)行自查；各縣（市）區(qū)郵政局、各縣（市）支行對本局、本行的上述活動開展情況進(jìn)行自查，并于9月20日前將自查情況報告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“a、l、m”項目填寫齊全分別報市局、市行人力資源部；
（2）市局、市行人力資源部于9月21日至10月10日對各縣（市）區(qū)郵政局、縣（市）支行上述活動開展情況進(jìn)行復(fù)查，并于10月12日前將全區(qū)活動開展情況分自查情況和復(fù)查情況形成匯總報告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”分別報市郵政代理業(yè)務(wù)局和銀行審計部；
（3）市局、市行人力資源部年底對活動開展情況進(jìn)行跟蹤，從業(yè)人員持證上崗率達(dá)100%,應(yīng)對突發(fā)事件的能力有所提升。
3. 問題整改落實情況復(fù)查
牽頭單位：市郵政代理業(yè)務(wù)局、市銀行審計部門
配合單位：縣（市）、區(qū)郵政局、銀行相關(guān)部門、各縣（市）支行、市內(nèi)各支行
活動目的：切實解決管理中的風(fēng)險隱患，杜絕屢查屢犯，把問題整改工作落到實處。
活動內(nèi)容：針對今年以來的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題開展一次整改落實情況的檢查活動，
活動驗收：
（1）2011年8月31日至9月15日市內(nèi)各支行對今年以來的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況進(jìn)行自查，于9月20日前將自查情況報告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市銀行審計部；
（2）2011年8月31日至9月15日各縣（市）支行對所轄機構(gòu)和一類網(wǎng)點的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況進(jìn)行自查，于9月20日前將自查情況報告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市銀行審計部；
（3）2011年8月31日至9月15日由各縣（市）、區(qū)郵政局對所轄的二類、代理網(wǎng)點各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況進(jìn)行自查，于9月20日前將自查報告及深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市郵政代理業(yè)務(wù)局，由市郵政代理業(yè)務(wù)局于2011年9月22前將全區(qū)的二類、代理網(wǎng)點的各類檢查和本次“執(zhí)行年”活動檢查出的問題的整改落實情況的自查情況形成匯總報告并將深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“l(fā)、m”項目填寫齊全后報市銀行審計部；
（4）2011年9月22日至10月15日，市行審計部對市內(nèi)支行及縣（市）支行的上述活動進(jìn)行復(fù)查并形成報告；市郵政代理業(yè)務(wù)局對所轄的二類及代理網(wǎng)點的上述活動進(jìn)行復(fù)查并形成報告，將深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動情況統(tǒng)計表中的指標(biāo)編號“a、l、m”項目填寫齊全后于10月18日前報市銀行審計部，市行審計部于10月20日前形成匯總報告報省行審計部。
4. 安全防范設(shè)施達(dá)標(biāo)活動
牽頭單位：市局安全保衛(wèi)部、市行綜合辦公室
配合單位：市郵政代理業(yè)務(wù)局、郵政計算機中心、縣（市）
區(qū)郵政局、計劃財務(wù)部、渠道管理部、各縣（市）支行
活動目的：加強對金庫、網(wǎng)點和ATM 安防硬件設(shè)施投入，提高對盜搶案件的防控能力。
活動內(nèi)容：全面解決金庫、網(wǎng)點和ATM涉及的防彈玻璃、防尾隨聯(lián)動門視頻安防監(jiān)控探頭、身份證鑒別儀等安全防范設(shè)施配備。
活動驗收：
（1）2011年8月31日至9月15日由市局安全保衛(wèi)部、市行綜合辦公室安保人員分別對市內(nèi)郵政儲蓄網(wǎng)點和市內(nèi)支行上述活動的開展情況進(jìn)行自查；各縣（市）區(qū)郵政局、縣（市）支行對本單位的上述活動開展情況進(jìn)行自查，并于9月20日前將自查情況報告及深化“內(nèi)控和案防 ……（未完，全文共10287字，當(dāng)前僅顯示2447字，請閱讀下面提示信息。收藏《郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》）