碩士論文：國際工程總承包項目合同管理與變更索賠

碩士論文：國際工程總承包項目合同管理與變更索賠

_高斌

摘 要

經(jīng)過三十多年的發(fā)展,我國的國際工程承包已經(jīng)取得了令人矚目的成績,近期每年營業(yè)額和新簽合同額都達到了 1000億美元左右,從而使得國際工程承包成為了我國對外經(jīng)濟合作的重要內(nèi)容之一,我國的國際工程承包商也迅速成長起來,技術(shù)能力和管理水平不斷提高,越來越多的企業(yè)開始承攬國際EPC項目等高端復(fù)雜的項目。然而,從ENR (Engineering News-Record)公布的全球最大225家國家承包商的排名及其分析中可以看出,我國的國際工程承包商與國際著名的大型承包商相比,實力還有很大的差距,我國承包商的營業(yè)額和利潤額均大幅落后于世界著名的承包商,尤其是在利潤額方面。
我國承包商與世界著名的承包商的主要差距是在項目管理方面,包括在總承包能力、合同管理和變更索賠方面。項目管理是項目利潤的源泉,合同管理則是項目管理的核心,而變更索賠管理又是合同管理的核心。本論文深入研究了國際工程總承包項目的合同管理及索賠管理。本論文首先從國際工程總承包項目的特點及國際工程總承包項目的合同管理和變更索賠出發(fā),在對多個國際工程總承包項目的實施情況進行分析后,尤其是阿爾及利亞的一個工程總承包項目,總結(jié)得出工程總承包項目在合同管理方面需要做好的主要工作及技巧。本論文還就工程總承包項目合同管理和變更索賠中存在的問題提出了一系列建議措施;本論文還深入研究如何提高我國企業(yè)總承包能力。
通過對國際工程總承包項目合同管理和變更索賠管理的研究,本論文旨在為中國企業(yè)從事國際大型復(fù)雜工程總承包項目的合同管理及變更索賠管理提供借鑒。
關(guān)鍵詞:國際工程總承包項目;合同管理;變更索賠管理

目 錄

選題的背景 1
1.2研究的意義 2
1.3論文的總體框架 2第2章國際工程總承包基礎(chǔ)知識概述 4
2.1國際工程的定義及其特點 4
2.1.1國際工程的定義 4
2.1.2國際工程的特點 4
2.2國際工程總承包的模式及其特點 5
2.2.1設(shè)計建造總承包模式及其特點 6
2.2.2 EPC/TURNKEY模式及其特點 7
2.2.3 BOT模式及其特點 8
2.3本章總結(jié) 9第3章國際工程總承包實施現(xiàn)狀、存在問題及解決措施 10
3.1我國企業(yè)國內(nèi)國際工程總承包項目的實施現(xiàn)狀 10
3.1.1我國企業(yè)國內(nèi)工程總承包項目的現(xiàn)狀 10
3.1.2我國企業(yè)國際工程總承包項目的現(xiàn)狀 11
3.2我國企業(yè)國際工程總承包項目存在的問題 12
3.3解決我國企業(yè)國際工程總承包存在問題的措施 14
3.4本章總結(jié) 17第4章國際工程總承包合同管理 18
4.1合同及合同法原理 18
4.1.1合同的定義及特征 18
4.1.2國際工程合同法基本原理 19
4.2國際工程總承包合同的特點及其框架 20
4.2.1國際工程總承包合同的特點 20
4.2.2國際工程總承包合同的框架 22
4.3某國際工程總承包項目承包商的合同管理案例研究 23
4.3.1項目的概況與合同架構(gòu) 23
4.3.2承包商的主合同管理 25
4.3.3承包商的設(shè)計分包合同管理 30
4.4我國企業(yè)在國際工程總承包合同管理中存在的主要問題及解決措施 32
4.4.1存在的主要問題 32
4.4.2解決措施 34
4.5本章總結(jié) 35第5章國際工程總承包變更索賠管理 36
5.1變更和索賠的定義與作用 36
5.1.1變更和索賠的定義及兩者的區(qū)別 36
5.1.2變更索賠在國際工程總承包項目中的作用 36
5.2國際工程總承包變更索賠的依據(jù)及處理程序 38
5.2.1變更索賠的依據(jù) 38
5.2.2變更索賠的處理程序 39
5.3某國際工程總承包項目變更索賠的開展 42
5.3.1建立變更索賠的管理組織 42
5.3.2明確變更索賠工作依據(jù) 44
5.3.3加強變更索賠過程控制 45
5.3.4切實做好文檔管理工作 45
5.4國際工程總承包項目變更、索賠案例分析 46
5.4.1設(shè)計變更案例分析 46
5.4.2原材料漲價和匯率損失索賠案例分析 48
5.5加強我國企業(yè)國際工程總承包變更索賠工作的建議 49
5.6本章總結(jié) 50mt 51致謝

第
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略2838字，正式會員可完整閱讀）……　
受多個國家不同法律法規(guī)的制約。在這種情況下,項目參與方為了更好的溝通與合作,項目合同一般采用國際上多年實踐基礎(chǔ)上形成的嚴格的合同條件,合同中的未盡事宜則會受國際工程慣例的約束。
(2) 風(fēng)險大。由于國際工程項目受到國際政治、經(jīng)濟等因素影響多,并且由于項目參與當對地質(zhì)條件和辦事程序的不熟悉,國際工程項目的風(fēng)險會比較大。并且由于國際工程項目的投資一般較大,風(fēng)險的不確定性相對更大。國際工程項目的參與方不僅要關(guān)心工程本身的技術(shù)和安全問題,而且還要密切關(guān)注工程所在國及所在區(qū)域、乃至國際大環(huán)境的變化和影響,制定和采取必要風(fēng)險防范措施。
(3) 通常要按照嚴格的合同條件和國際慣例進行管理。由于國際工程項目技術(shù)標準、規(guī)范紛繁復(fù)雜,而且其合同文件中需要詳盡的規(guī)定材料、設(shè)備、工藝等各種技術(shù)要求,通常采用國際上被廣泛接受的標準、規(guī)范和規(guī)程,同時也涉及項目所在國的一些相關(guān)標準和規(guī)范。承包商要熟悉國際常用的各種技術(shù)和規(guī)范并使自己的施工技術(shù)和管理流程適應(yīng)國際標準、規(guī)范的相關(guān)要求。
(4) 人才需要跨學(xué)科的知識集成。從事海外工程的人員既要掌握某一個專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)知識,又要求掌握涉及到語言、合同、法律、金融、海關(guān)、保險、財務(wù)管理等多方面的其他專業(yè)的知識。
(5) 建設(shè)周期長。通常情況下,國際工程從投標到完工最少也要兩年以上,大型或特大型工程周期在十年以上,一些特許經(jīng)營項目的周期甚至達到數(shù)十年,工程實施周期相對比國內(nèi)項目長。長時間的施工期會出現(xiàn)諸多因素的變化,如匯率的變動、同伙膨脹、政策變化、政治動蕩、項目參與方的重大變動等,國際工程項目環(huán)境復(fù)雜,不僅要求項目參與方對項目實施全過程的項目管理,并且要對項目周期面臨的風(fēng)險要有科學(xué)的、完整的預(yù)測與應(yīng)對規(guī)劃。

2.2國際工程總承包模式及其特點工程總承包的概念在國際上還沒有統(tǒng)一的定義,FIDIC組織(國際咨詢工程師聯(lián)合會)等國際著名的行業(yè)協(xié)會編寫的標準合同文本中均沒有對工程總承包作出具體的定義,在這種承包模式中,常見的做法是業(yè)主將工程的設(shè)計、采購、施工、調(diào)試、試運行等全部核心工作都交給總承包商來組織實施,在項目完成后,業(yè)主只需要"轉(zhuǎn)動鑰匙"項目就可以啟動運行了。在這種模式下,承包商需要按照合同約定來整個項目負總體責任。
我國的工程總承包項目最早啟動于上世紀80年代初期,經(jīng)過長期的發(fā)展,我國建設(shè)主管部門在參照國際慣例的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國的工程實際,在2003年頒布的30號文中給出了工程總承包的正式定義,這個定義也基本體現(xiàn)了國際工程管理界對工程總承包概念的共識,該定義為:"國際工程總承包是指,通過投標或議標的形式,接受業(yè)主委托,按照合同的規(guī)定,對項目的設(shè)計、采購、施工、試運行全過程實施承包,并對工程的質(zhì)量、安全、工期與費用全面負責的一種項目建設(shè)的組織模式"。
按照我國"工程總承包的概念",對照國際工程實踐,工程總承包的典型形式包含Design-Build模式(設(shè)計一建造,簡稱DB)、 Engineering-Procurement-Construction模式(設(shè)計一采購一施工,簡稱EPC)或Turnkey模式以及Build-Operation-Transfer模式(建造一運營一移交,簡稱BOT)中的設(shè)計建造部分的工程內(nèi)容。
以下將分別介紹這三種工程模式以及其特點。

2.2.1設(shè)計建造總承包模式及其特點設(shè)計-建造(Design-Build)模式是國際工程建設(shè)中常用的替代項目管理模式之一,其涉及范圍不僅包括私人投資的項目,而且包括政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施項目,主要是房屋建筑和大、中型土木、機械和電力等項目。
工程總承包模式通常由業(yè)主聘請一家外部的專業(yè)的咨詢公司為其進行項目的可行性研究(或初步設(shè)計),確定項目可行后由咨詢公司為業(yè)主研究擬定項目的目標功能需求,并在招標文件中明確項目較為完整的工作范圍。然后,由業(yè)主通過招標或議標的形式選定一家公司或一個聯(lián)合體對項目的設(shè)計和建設(shè)進行總承包。這種建設(shè)模式在招投標和簽訂合同時通常以總價為基礎(chǔ),但一般會允許對價格進行調(diào)整,或允許某部分工程(通常與地下工程相關(guān))采用單價合同。
在通用的DB項目中,總承包上要對整個項目承擔大部分的責任和風(fēng)險。在國際上這種模式的項目的合同通常采用FIDIC的《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計/建造合同條件》(1999年第一版)(新黃皮書)為藍本編制。
DB總承包模式的主要優(yōu)點有:(1) 由單一承包商整個項目負責,有利于設(shè)計、施工各個環(huán)節(jié)的的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),能夠有效的減少設(shè)計與施工的矛盾及爭議;(2) 由于承包商通常要做投標設(shè)計,業(yè)主可通過投標設(shè)計方案的質(zhì)量選擇優(yōu)質(zhì)的承包商,從而保證得到較高質(zhì)量的工程;(3) 項目的設(shè)計施工連貫一體,承包商人員相對固定,有利于工作的溝通與協(xié)調(diào),連續(xù)性好,管理責任單一;(4) 項目總價固定或允許一定幅度的調(diào)整,可是業(yè)主在項目建設(shè)初期準確估計項目的成本與收益;(5) 設(shè)計與施工同時發(fā)標簽約,對于階段性發(fā)標方式而言這種模式能夠有效的減少工期,項目有望提前投產(chǎn)運營,業(yè)主可以早收益并減少成本利息上的損失。
DB總承包模式的主要缺點有:(1) 盡管一般的合同條款會約定業(yè)主有權(quán)選擇參與設(shè)計單位及其設(shè)計人員,但操作性有限,會造成業(yè)主無法控制設(shè)計人員的資質(zhì),(2) 由于項目造價固定或相對固定,可能影響承包商對材料設(shè)備以及施工方法、工藝的選擇,進而影響最終的施工質(zhì)量;(3) 這種模式要求投標這同時具備設(shè)計與施工能力,對業(yè)主而言,會減少了投標企業(yè),從而造成標價偏高。

2.2.2 EPC/Tumkey總承包模式及其特點在國際工程實踐中,大多數(shù)的研究人員將EPC項目與Turnkey項目模式視為同一類似或同一概念。在實踐中,Turnkey模式通常用于設(shè)備供貨與安裝項目中,而EPC模式則廣泛用于石油、化工、電力、電信、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。
EPC/交鑰匙模式通常要求總承包商向業(yè)主提供設(shè)計、施工、設(shè)備采購、安裝調(diào)試直至竣工移交的全套服務(wù),有時候也包括融資方案的建議。
總承包商在EPC/交鑰匙模式中的工作范圍主要包括:(1) 設(shè)計:按照招標文件中的功能要求或業(yè)主要求進行的全部設(shè)計工作,有可能包括可行性研究、概念設(shè)計、詳細設(shè)計及竣工設(shè)計(按照不同國家的設(shè)計階段的劃分),這些設(shè)計通常要得到業(yè)主或監(jiān)理工程師的審核或批準。
(2) 采購:合同中約定的各種材料或設(shè)備的采購,EPC項目中對于材料設(shè)備的供貨商通常不需要業(yè)主或監(jiān)理的批準,但需通過相關(guān)的檢驗以證明產(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)良。
(3) 施工:招標文件中約定的為達到項目功能所所要的全部施工工作,承包商編制質(zhì)量保證計劃及施工組織方法,在施工中嚴格實行安全、費用及進度管理以確保施工的質(zhì)量與進度。
從EPC/交鑰匙項目的工作范圍可看出,跟一般的設(shè)計建造項目相比,承包商需要承擔的風(fēng)險大,因為EPC項目通常不允許調(diào)價,并且其招標時可能沒有任何設(shè)計資料。
作者所在公司目前正在實施的阿爾及利亞175公里鐵路雙線電氣化項目(EPC項目)在招標時就沒有任何設(shè)計資料,業(yè)主在招標文件中僅約定了該項目需要實現(xiàn)的功能。
EPC/交鑰匙項目模式的主要優(yōu)點有:(1)由一個承包上負責項目設(shè)計、采購、施工的全部工作,責任單一,簡化了合同關(guān)系,避免互相推諉,有利于業(yè)主的管理;(2) 項目通�？們r不可調(diào),業(yè)主可在項目早期知道了項目的總投資,業(yè)主風(fēng)險小;(3) 減少了項目發(fā)標階段,可縮短工期;(4) 設(shè)計、采購、施工由同一承包商完成,有利于各項工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
EPC/交鑰匙項目模式的主要缺點有-(1) 能夠承擔EPC項目的國際大型承包商很少,業(yè)主對標價不好估計;(2) 承包商風(fēng)險大,項目能否順利實施或項目的質(zhì)量在很大程度上取決于總承包商的經(jīng)驗及管理水平;(3) 承包商在投標時通常會預(yù)留高額的風(fēng)險費用,有可能造成合同價格偏高。

2.2.3 BOT總承包模式及其特點BOT模式是某一財團或若干投資人作為項目的發(fā)起人,從一個國家的中央或地方政府獲得某項基礎(chǔ)設(shè)施的特許建造經(jīng)營權(quán),然后由此發(fā)起人聯(lián)合其他各方組成股份制的項目公司,負責整個項目的融資、設(shè)計、建造和運營,并在特許經(jīng)營權(quán)結(jié)束后無償或低價將項目移交給東道國地方政府。
從嚴格意義上來說,BOT模式并不是一種工程總承包模式,但是BOT模式中的設(shè)計和建造工作通常是由項目發(fā)起人內(nèi)部另外發(fā)包給一家承包商或聯(lián)合體來承擔,因此在本論文中也將BOT模式的設(shè)計與建造工程歸入到工程總承包中。
BOT模式主要用于基礎(chǔ)設(shè)施項目,這些項目都是一些投資較大、建設(shè)周期長而且可以通過運營獲利的項目。
BOT方式最大的特點是能夠減少政府的財政負擔,使這種大型基礎(chǔ)設(shè)施能夠很快被建造并投入使用;最大的缺點是BOT方式合同關(guān)系復(fù)雜,需要很高的管理水平,并且可能由于在長期的特許經(jīng)營期內(nèi)由于不合理收費遭到當?shù)孛癖姷牟粷M。
我國企業(yè)參與國際BOT項目非常少,根據(jù)了解,只有我國中土公司聯(lián)合了德國西門子、以色列非洲投資公司、葡萄牙SDC公司、以色列EGGED公司共5家公司投資組建的項目公司(Metro Transportation Solution Ltd.,紅線輕軌項目特許經(jīng)營公司)在2007年取得以色列特拉維夫紅線輕軌BOT項目的特許經(jīng)營權(quán),特許經(jīng)營期限為32年(含建設(shè)期5年),合同金額預(yù)計為17. 05億歐元,但該BOT項目因為金融危機導(dǎo)致的融資成本過高以及當?shù)胤煞ㄒ?guī)的修改導(dǎo)致了大量的額外費用,項目近期已經(jīng)取消。

2.3本章總結(jié)本章首先分析總結(jié)了國際工程、國際工程總承包的概念及其特點,隨后深入對比研究了國際工程總承包的三種常用建設(shè)模式(DB、 EPC/TURNKEK、 BOT)的運作模式及其優(yōu)缺點。
第3章國際工程總承包實施現(xiàn)狀、存在問題及解決措施隨著我國大力實施"走出去"戰(zhàn)略,中國企業(yè)在海外實施的工程總承包項目越來越多。但是,目前海外工程承包和實施環(huán)境卻越來越差。收到金融危機及中東北非局勢動蕩等因素的影響,很多國家都面臨著嚴重的失業(yè)危機,當?shù)卣话愣枷Ｍ數(shù)氐墓こ添椖磕軌虼龠M就業(yè),因此對外籍人員的勞動指標、工作指標的控制日益嚴格,對外籍人員的入境限制越來越多,使得我們主要依靠派中國人去國外做項目變得越來越不現(xiàn)實,因此我國企業(yè)必須依靠提升自己的能力尤其是總承包能力,融合其他社會資源來解決問題。
本章深入分析我國企業(yè)國際工程總承包的現(xiàn)狀、存在的問題,并提出解決措施。

3.1我國企業(yè)國內(nèi)國際工程總承包項目的實施現(xiàn)狀
3.1.1我國國內(nèi)工程總承包市場現(xiàn)狀我國工程總承包模式的提出是基于基本建設(shè)_的改革,最早是在1984年國務(wù)院頒發(fā)的123號文中提出了建立工程總承包企業(yè)的設(shè)想。經(jīng)過1984年至1997年間的不斷摸索,在1997年頒發(fā)的《建筑法》中明確提倡對建筑工程通行總承包,首次明確了工程總承包的法律地位。2003年由建設(shè)部出臺的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(參考文獻)明確指出:積極推行工程總承包是深化我國建設(shè)項目組織實施方式改革,提高工程建設(shè)管理水平,保證工程質(zhì)量和投資收益,規(guī)范建筑市場秩序的重要舉措。2011年底,發(fā)改委頒布[2011]3018號文,下發(fā)使用于我國設(shè)計施工一體化的總承包項目的《標準設(shè)計施工總承包招標文件》,進一步規(guī)范我國工程總承包項目的管理。
在我國,由于計劃經(jīng)濟的影響,工程總承包模式發(fā)展較晚,總體而言,我國的工程總承包行業(yè)發(fā)展處于起步階段,工程總承包普及率不足1%,存在著法規(guī)不健全、業(yè)主不成熟、企業(yè)實力偏弱的特點。但是我們也可以看到,我國工程總承包業(yè)經(jīng)過近三十年的發(fā)展,已呈現(xiàn)出如下特點:(1)行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展。工程總承包從化工、石化行業(yè)逐步推廣到冶金、電力、紡織、鐵道、機械、電子、石油天然氣、建材、市政、兵器、輕工、地鐵等行業(yè);(2)大型建筑企業(yè)實力增強,_工程總承包業(yè)務(wù)增長迅速。根據(jù)美國工程新聞紀錄ENR公布的最新排名,我國共有50家大陸企業(yè)躋身全球最大225家國際承包商行列,這50家上榜中國企業(yè)在2010年共完成國際工程營業(yè)額569. 73億美元,連續(xù)多年大幅度增長。

3.1.2我國企業(yè)國際工程總承包現(xiàn)狀工程總承包模式是國際上較為普遍的項目建設(shè)模式,其在國際建筑市場的發(fā)包占有額已經(jīng)連續(xù)十多年提升,目前約占國際工程新發(fā)包合同額的50%,工程總承包模式已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國際工程的絕大多數(shù)領(lǐng)域,尤其是礦山、水壩、電力、交通、通信、石化、冶金等行業(yè)技術(shù)資本密集型工程項目傾向于選擇設(shè)計施工一體化的工程總承包方式。
我國企業(yè)自1979年參與國際建筑市場競爭,早期主要是以代工或勞務(wù)輸出為主,也伴隨著零星的工程總承包項目,隨著改革的不斷進展,越來越多的中國企業(yè)參與國際建筑市場競爭,伴隨著項目管理能力的不斷增強,我國企業(yè)參與國際工程市場高端模式的項目管理也越來越多,不少中國企業(yè)在_承攬了 DB、 EPV/Turnkey以及BOT模式的工程總承包項目。我國企業(yè)在國際工程總承包領(lǐng)域的石油、化工、電力、房屋建設(shè)、交通等領(lǐng)域成功實施了大量的工程總承包項目,并在近6年以來承攬了國際上近半數(shù)的大型的有影響力的國際工程總承包項目。比如中信集團在在安哥拉贏得大型房建EPC項目(合同金額35億美元),中鐵建聯(lián)合體在簽署了土耳其安伊高速鐵路項目合同(合同金額12.7億美元)、中信中鐵建聯(lián)合體在贏得阿爾及利亞東西高速鐵路項目(合同金額62. 5億美元)、中土公司在阿爾及利亞分別贏得175公里鐵路項目(合同金額17. 28億歐元)和55公里鐵路項目(合同金額4. 3億歐元)、中土公司在尼日利亞贏得現(xiàn)代化鐵路項目(合同金額83億美元)、中海外聯(lián)合體在波蘭贏得A2高速公路項目(合同金額4. 72億美元)、上海電氣在印度贏得電站項目(合同金額82.91億美元)、中鐵國際在阿根廷贏得地鐵項目(合同金額15億美元)、中土公司聯(lián)合體在以色列贏得特拉維夫紅線輕軌特許經(jīng)營項目(合同金額17. 05億歐元)、中土公司的乍得鐵路EPC總承包項目(含機車車輛供貨,合同金額56. 31億美元)、中土公司的埃塞俄比亞鐵路EPC交鑰匙項目(合同金額11. 97億美元)、中土公司的尼日利亞拉各斯巴達格瑞高速公路項目(合同金額9.41億美元)、中土公司的吉布提至埃塞俄比亞邊境鐵路EPC項目(合同金額5. 05億美元)、中國中鐵承攬的委內(nèi)瑞拉北部平原鐵路迪那科至阿那科段EPC項目(合同金額75億美元)等。中國公司在國際工程總承包市場項目承攬方面取得了驕人的成績,在近幾年國際工程總承包項目承包市場上突然占據(jù)了一個非常重要位置。
然而從以上工程總承包項目的實施情況看,結(jié)果是喜憂參半,傳統(tǒng)的工程總承包項目(石油、化工、電力、房建、水處理等)取得了一定程度的成功外,大部分大型基礎(chǔ)設(shè)施類的工程總承包項目(公路、鐵路、輕軌)的實施情況其實很不樂觀。已經(jīng)建設(shè)完工的沙特麥加輕軌項目面臨近42億元的巨額虧損且索賠成功的希望渺茫,波蘭A2公路項目中途夭折且承包商面臨2億歐元的索賠及三年在該市場禁止投標,以色列特 ……（未完，全文共44309字，當前僅顯示7969字，請閱讀下面提示信息。收藏《碩士論文：國際工程總承包項目合同管理與變更索賠》）