基金從業(yè)人員職業(yè)道德培訓(xùn)班發(fā)言材料

目錄/提綱：……
一、轄區(qū)基金從業(yè)人員履職盡責(zé)中的職業(yè)道德
二是再好的技術(shù)，再完美的規(guī)章，在實(shí)際操作層面，也無(wú)法取代人自身的素質(zhì)和責(zé)任心
二、曾發(fā)生的工作失誤折射出普遍提升職業(yè)道德水平的重要性
一是責(zé)任人層面
二是內(nèi)控層面
三是公司高管層面
三、職業(yè)道德從崗位做起的具體要求
1、履職盡責(zé)
2、精益求精
3、遵規(guī)守則
4、防范未然
……

職業(yè)道德　崗位做起
基金從業(yè)人員職業(yè)道德培訓(xùn)班發(fā)言材料

今天是上�；饛臉I(yè)人員職業(yè)道德輪訓(xùn)的第三期。從今年5月25日啟動(dòng)職業(yè)道德培訓(xùn)以來(lái)，上海市基金同業(yè)公會(huì)邀請(qǐng)了多位嘉賓與大家一起研討職業(yè)道德的相關(guān)話(huà)題，從不同角度和層次展示了職業(yè)道德的精神力量，加深了我們對(duì)職業(yè)道德建設(shè)重要意義的理解和認(rèn)識(shí)。作為前兩期培訓(xùn)班的總結(jié)，我們分別從職業(yè)道德與價(jià)值觀、職業(yè)道德與人才培養(yǎng)等若干方面，交流了觀點(diǎn)，主要內(nèi)容都已上傳基金同業(yè)公會(huì)網(wǎng)站。本期培訓(xùn)班的總結(jié)發(fā)言，我們從職業(yè)道德與本職崗位關(guān)系的角度，再和大家作一交流。
一、轄區(qū)基金從業(yè)人員履職盡責(zé)中的職業(yè)道德
1、惡意違規(guī)違法是一種反職業(yè)道德的表現(xiàn)
比如說(shuō)之前監(jiān)管部門(mén)專(zhuān)家所
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略493字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
相關(guān)方改進(jìn)”。公司董事會(huì)、高管班子及內(nèi)控部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)到，職業(yè)道德最終體現(xiàn)于公司每個(gè)人的履職盡責(zé)之中。
二、曾發(fā)生的工作失誤折射出普遍提升職業(yè)道德水平的重要性
事故就是在眾多隱患中發(fā)生的。事后分析，往往會(huì)看到，責(zé)任心的缺失可能使多道“防線(xiàn)”被輕而易舉地突破，并不復(fù)雜的事件可能暴露出的問(wèn)題是：
一是責(zé)任人層面。責(zé)任人暴露出的看似工作疏忽，其實(shí)質(zhì)是對(duì)于每天從事的工作缺少?lài)?yán)謹(jǐn)認(rèn)真的態(tài)度，責(zé)任人的專(zhuān)業(yè)能力可能沒(méi)有大問(wèn)題，但職業(yè)道德的不足使其專(zhuān)業(yè)能力的發(fā)揮大打折扣，以至于出現(xiàn)“低級(jí)錯(cuò)誤”。
二是內(nèi)控層面。這個(gè)層面暴露的是沒(méi)有發(fā)揮復(fù)核的監(jiān)督作用。許多公司在風(fēng)險(xiǎn)控制上都奉行“雙人原則”，強(qiáng)調(diào)有兩只眼睛來(lái)自于市場(chǎng)拓展系統(tǒng)，另有兩只眼睛來(lái)自于風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。這樣的雙人同時(shí)審查一項(xiàng)業(yè)務(wù)，才能確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和業(yè)務(wù)的判斷會(huì)更全面、更準(zhǔn)確。但是事故發(fā)生使“雙人原則”失靈了，這也涉及職業(yè)道德。
三是公司高管層面。一旦發(fā)生事故，說(shuō)明公司基礎(chǔ)管理和內(nèi)部控制存在缺陷，在制度建設(shè)、制度落實(shí)、制度稽核等方面執(zhí)行不到位，系統(tǒng)管理的設(shè)置也存在漏洞，公司高管層有責(zé)任做到管理及時(shí)到位。
三、職業(yè)道德從崗位做起的具體要求
1、履職盡責(zé)。就是要敬業(yè)，熱愛(ài)自己的崗位，對(duì)自己的工作投入十分熱情，體現(xiàn)可貴的事業(yè)心和責(zé)任感�；鸸局杏胁煌膷徫�，每個(gè)崗位有不同的責(zé)任，有責(zé)要有為，有為才有位，每個(gè)崗位還是要強(qiáng)調(diào)守土有責(zé)，古語(yǔ)說(shuō)“天地生人，有一人當(dāng)有一人之業(yè)；人生在世，生一日當(dāng)盡一日之勤”。每個(gè)從業(yè)人員還是要愛(ài)崗敬業(yè)，兢兢業(yè)業(yè)，避免出現(xiàn)各種差錯(cuò)和問(wèn)題，在其位謀其政，履其職盡其責(zé)。
2、精益求精�；鹦袠I(yè)是一個(gè)快速發(fā)展的行業(yè)，各類(lèi)新知識(shí)新問(wèn)題層出不窮，大家絕對(duì)不能滿(mǎn)足于現(xiàn)狀，固步自封，不思進(jìn)取，最終將會(huì)被行業(yè)所淘汰。只有堅(jiān)持精益求精的態(tài)度，始終高標(biāo)準(zhǔn)工作，領(lǐng)先一步，才能抓住行業(yè)發(fā)展先機(jī)。
3、遵規(guī)守則。遵規(guī)守則體現(xiàn)在對(duì)外、對(duì)內(nèi)兩個(gè)方面。對(duì)外表現(xiàn)為尊重基金契約和法律規(guī)定，嚴(yán)格履行基金的信托責(zé)任。對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度，加強(qiáng)制度落實(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間、流程、內(nèi)容開(kāi)展工作，提升公司基礎(chǔ)建設(shè)和內(nèi)部控制水平。
4、防范未然。各類(lèi)差錯(cuò)和事故發(fā)生之后，亡羊補(bǔ)牢，深刻反思固然必要，但我們更要將工作的著力點(diǎn)和重心前移，在找事故的源頭上下功夫，見(jiàn)微知著，明察秋毫，及時(shí)發(fā)現(xiàn)事故征兆，立即消除事故隱患。
５、引以為戒。每個(gè)從業(yè)人員要關(guān)注和了解行業(yè)內(nèi)已經(jīng)發(fā)生的事件和問(wèn)題，時(shí)刻自警、自省、自查、自糾，舉一反三，吸取教訓(xùn)，變一個(gè)教訓(xùn)為行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。從業(yè)人員要珍惜事業(yè) ……（未完，全文共2176字，當(dāng)前僅顯示1383字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《基金從業(yè)人員職業(yè)道德培訓(xùn)班發(fā)言材料》）