聯(lián)社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動的報告4

目錄/提綱：……
一、組織實施情況
（一）成立組織機構(gòu)，加強領(lǐng)導(dǎo)
（二）制定方案，及時動員
（三）進一步強化員工素質(zhì)教育
（四）召開案件防控分析大會
（五）加快營業(yè)網(wǎng)點改造步伐，提高案件抵御能力
（六）認真抓好自查自糾活動
1、加強員工不良行為排查
2、認真落實“四項制度”
一是強化干部交流力度二是對重要崗位人員，每年實行突擊性強制休假
3、強化制度建設(shè)，夯實案防基礎(chǔ)
4、開展信貸業(yè)務(wù)專項檢查
四是2009年1月份至2010年6月份辦理減免利息貸款
5、開展資金清算業(yè)務(wù)檢查
6、狠抓存在問題的整改落實工作
（七）加強責任追究力度，增強威懾力
二、開展內(nèi)控與案防制度執(zhí)行年活動取得成效
（一）干部職工合規(guī)意識進一步增強
（二）業(yè)務(wù)操作行為有所規(guī)范
（三）規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程進一步完善
（四）營業(yè)網(wǎng)點防范能力有效提高
（五）營業(yè)網(wǎng)點人員配備有所合理
三、主要存在問題
三是專業(yè)部門檢查指導(dǎo)不到位，未能充分發(fā)揮自身的檢查監(jiān)督職能
四是稽核檢查手段落后、檢查方式簡單，并且對違規(guī)行為處罰力度不強
四、下步工作計劃
……

聯(lián)社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動的報告4

為進一步提升內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進案防工作，促進各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行，按照省、市聯(lián)社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案的要求，我聯(lián)社在轄內(nèi)認真開展該項活動，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、組織實施情況
（一）成立組織機構(gòu)，加強領(lǐng)導(dǎo)。為加強該項活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，我聯(lián)社成立了以理事長為組長，聯(lián)社主任、副主任、監(jiān)事長為副組長，各部室主要負責人為成員的“執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負責“執(zhí)行年”活動日常工作的開展。辦公室下設(shè)會議學習、教育培訓、督導(dǎo)檢查、信息報送等4個工作小組，并將具體工作落實到各個職能部門，各負其責。
（二）制定方案，及時動員。為及時傳達上級“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動精神，構(gòu)筑全員參與的內(nèi)控體系，形成全員齊抓共管的內(nèi)控工作新局面。我聯(lián)社細化制定了《**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”實施方案》，下發(fā)到轄內(nèi)各單位，同時于2010年6月22日組織召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各信用社主任、各職能部門經(jīng)理共30多人參加了會議。會議傳達學習省聯(lián)社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案精神，詳細部署了全社案件防控工作。同時，強調(diào)要求各單位要盡職盡責，形成合力，扎實有效地推
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）認真抓好自查自糾活動。為切實規(guī)范員工操作行為，降低經(jīng)營風險，查堵經(jīng)營漏洞。我聯(lián)社以防范風險為主線，采取“點面結(jié)合，突出重點”的稽核方式，結(jié)合當前轄內(nèi)信用社存在內(nèi)控管理偏松，制度執(zhí)行不力，信貸管理薄弱等熱點、難點問題，不斷加強對信用社經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)和重要部位的檢查深度和頻率。
1、加強員工不良行為排查。為有效做好員工行為排查工作，防止員工挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)等，尤其是在2010年足球世界杯期間參與賭球或其他賭博活動，提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力，創(chuàng)造良好的農(nóng)信工作、生活環(huán)境。我聯(lián)社按照《關(guān)于防止2010年足球世界杯期間員工賭球及引發(fā)案件的通知》（粵農(nóng)信聯(lián)辦發(fā)〔2010〕42號）要求，多次召開專題會議。林一貝主任在會議上多次強調(diào)員工不良行為排查工作務(wù)必做到“領(lǐng)導(dǎo)認識、員工思想教育、行為排查”三個到位，要求各信用社主任、部門經(jīng)理要嚴于律已，遠離“黃、賭、毒”，做好表率帶頭作用，同時要求各社、部負責人抓好員工不良行為排查，嚴密關(guān)注員工思想動態(tài)，增強與員工的談心和溝通。本次排查內(nèi)容為：組織開展典型案件警示教育；對員工八小時內(nèi)外行為進行監(jiān)督；開展員工家訪工作。至6月下旬至7月上旬，全社排查668人、家訪652，排查（家訪）面達到100%。
2、認真落實“四項制度”。實踐證明，落實“四項制度”是發(fā)現(xiàn)問題、化解案件隱患、防范風險的重要手段。為此，我聯(lián)社堅持將“四項制度”工作為抓手，不斷加強對重要崗位人員的_力度。一是強化干部交流力度；二是對重要崗位人員，每年實行突擊性強制休假。三是對于已滿任職年限的重要崗位人員，嚴格按照規(guī)定實施崗位輪換，并且對信貸主管、會計主管等要害崗位，由聯(lián)社成立審計組實施離崗稽核；四是對有親屬關(guān)系的人員，一律不安排在同一網(wǎng)點工作；有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的，一律不安排在同一信用社工作。據(jù)統(tǒng)計，今年1至9月，我聯(lián)社重要崗位任職期限達到輪換條件69人，已落實輪換47人，換崗率68%；達到強制休假條件186人，已落實休假158人，休假率85%；達到親屬回避條件1人，已落實回避1人，回避率100%。余下的未輪換、未休假的有關(guān)人員，計劃在今年底全面完成。
3、強化制度建設(shè)，夯實案防基礎(chǔ)。按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”原則，我聯(lián)社緊緊圍繞湛江市農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案的部署，對現(xiàn)行制度和業(yè)務(wù)操作流程的科學性、嚴密性和完整性進行評價，對不合理的制度和業(yè)務(wù)操作流程進行再造。6-9月份，我聯(lián)社組織有關(guān)部門開展了制度清理活動，并且在征求基層信用社意見的基礎(chǔ)上制定了《**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社兼職合規(guī)員管理暫行辦法》、《**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社固定資產(chǎn)貸款操作實施細則》、《**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社個人貸款操作實施細則》和《**市農(nóng)村信用合作聯(lián)社流動資金貸款操作實施細則》，進一步完善內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作流程，增加制度可操作性。
4、開展信貸業(yè)務(wù)專項檢查。7月6-30日，我聯(lián)社對轄內(nèi)信用社（含聯(lián)社營業(yè)部）開展信貸業(yè)務(wù)專項檢查。本次共組織檢查人員26人，分為6個檢查工作小組，投入工作日共624個，檢查貸款3921筆，金額54993萬元；發(fā)現(xiàn)存在問題31個，已落實整改30個；檢查內(nèi)容為：一是2010年1-6月份新發(fā)放2萬至50萬元貸款；二是2010年1-6月份辦理展期2萬元（含）以上貸款；三是新賬失去訴訟時效貸款；四是2009年1月份至2010年6月份辦理減免利息貸款。通過檢查，進一步強化了信貸業(yè)務(wù)管理和操作行為規(guī)范，及時發(fā)現(xiàn)和糾正貸款風險，保障了我聯(lián)社貸款業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。
5、開展資金清算業(yè)務(wù)檢查。為深入排查資金清算業(yè)務(wù)的風險隱患，按照《關(guān)于開展資金清算業(yè)務(wù)檢查的通知》（湛農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔2010〕84號）的要求，我聯(lián)社于2010年7月8日至15日對轄內(nèi)資金清算業(yè)務(wù)進行了檢查。本次檢查共投入工作日24個，發(fā)現(xiàn)存在問題3個，已落實整改3個。通過檢查，進一步促進了資金清算業(yè)務(wù)的操作規(guī)范，消除制度盲區(qū)，構(gòu)建案件防控長效機制。
6、狠抓存在問題的整改落實工作。今年以來，我聯(lián)社接受外部和內(nèi)部組織檢查共達32次，累計存在問題296個，為加強各單位做好存在問題的整改工作，消除安全隱患，今年，我聯(lián)社組織認真組織后續(xù)檢查2次，通過后續(xù)檢查和各單位上報整改反饋結(jié)果顯示，各單位能夠按照規(guī)章制度和聯(lián)社要求落實整改工作，員工“查錯糾弊”和案件抵御能力明顯增強，干部職工合規(guī)意識和工作責任感普遍加強。截止9月底，全轄已落實整改282個，14個存在問題正在整改中。
（七）加強責任追究力度，增強威懾力。為加強內(nèi)部管理，規(guī)范操作行為，我聯(lián)社從加強責任管理著手，加大了對違規(guī)責任人員問責力度， ……（未完，全文共4933字，當前僅顯示2492字，請閱讀下面提示信息。收藏《聯(lián)社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動的報告4》）