縣質(zhì)監(jiān)局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施

目錄/提綱：……
（一）行政決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4個(gè)
（二）政務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3個(gè)
（三）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5個(gè)
（五）稽查執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5個(gè)
（六）食品監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)
（七）特種設(shè)備監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3個(gè)
（八）食品化驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)
（九）機(jī)構(gòu)代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)
（十）計(jì)量檢定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)
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縣質(zhì)監(jiān)局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施

（一）行政決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4個(gè)
序號(hào) 廉政風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn) 崗位 表現(xiàn)形式 形成原因 風(fēng)險(xiǎn)
級(jí)別 防范措施 責(zé)任人
1-1 對(duì)上級(jí)決定不執(zhí)行 領(lǐng)導(dǎo)班子 對(duì)上級(jí)黨組織作出的重大決定，拒不執(zhí)行或者擅自改變。 執(zhí)行力不強(qiáng)。 一級(jí) 對(duì)上級(jí)黨組作出的重大決定，必須不折不扣的執(zhí)行落實(shí)到位，嚴(yán)禁拖拉、推諉。 班子成員
1-2 對(duì)上級(jí)決策消極執(zhí)行 領(lǐng)導(dǎo)班子 對(duì)應(yīng)作出的重大決策推諉、拖延、不作決策，或超越法定職權(quán)實(shí)施重大決策，或明知重大事項(xiàng)決策失誤，不及時(shí)采取措施加以糾正。 沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制原則，重大問(wèn)題未集體研究、認(rèn)真分析，制度不健全、監(jiān)督不到位。 一級(jí) 嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制原則，增強(qiáng)班子履職能力、提高決策水平，嚴(yán)格按照職責(zé)認(rèn)真履職，科學(xué)決策，發(fā)現(xiàn)重大決策失誤應(yīng)立即糾正，認(rèn)真調(diào)查、研究、分析，采取正確措施全力挽回?fù)p失或影響，主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任。 班子成員
1-3 對(duì)重大問(wèn)題不按規(guī)定處置 班子成員及有關(guān)單位負(fù)責(zé)人 對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)、錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失
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、票款相符 財(cái)務(wù)人員 各項(xiàng)費(fèi)用支出，不能做到帳款、票款相符，滋生不廉潔行為。 不遵守財(cái)務(wù)管理規(guī)定，監(jiān)管力度不夠。 一級(jí) 對(duì)各項(xiàng)規(guī)費(fèi)收取，要認(rèn)真貫徹執(zhí)行票款分離和相關(guān)的財(cái)務(wù)制度，做到日清月結(jié)。 財(cái)務(wù)人員
3-2 違規(guī)設(shè)立小金庫(kù) 局領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)人員 虛列名目、利用假票等手段套取資金設(shè)立小金庫(kù)。 不遵守上級(jí)小金庫(kù)管理規(guī)定。 一級(jí) 嚴(yán)格按照上級(jí)要求，做好小金庫(kù)清理工作，一把手對(duì)小金庫(kù)清理工作負(fù)總責(zé)，加強(qiáng)收費(fèi)管理，提高財(cái)務(wù)人員綜合素質(zhì)。 局領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)人員
3-3 不按規(guī)定購(gòu)置資產(chǎn) 分管領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)人員 購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府及本系統(tǒng)采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。 工作責(zé)任心不強(qiáng)，沒(méi)嚴(yán)格執(zhí)行政府采購(gòu)制度。 二級(jí) 加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)法規(guī)規(guī)章和與相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，增加對(duì)大宗物品進(jìn)入政府采購(gòu)系統(tǒng)的自覺(jué)性。 分管領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)人員
3-4 不認(rèn)真執(zhí)行會(huì)計(jì)制度 分管領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)人員 不認(rèn)真執(zhí)行會(huì)計(jì)制度，設(shè)置帳簿、科目混亂，記載不實(shí)，造成資金流向不清，可能出現(xiàn)貪污、挪用等現(xiàn)象或造成上級(jí)部門(mén)或物價(jià)、審計(jì)部門(mén)檢查被罰。 不嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)制度。 二級(jí) 認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》及相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督管理，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，樹(shù)立依法理財(cái)?shù)乃枷搿?分管領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)務(wù)人員
3-5 固定資產(chǎn)管理不到位 財(cái)務(wù)人員 固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，可能造成固定資產(chǎn)丟失。 工作責(zé)任心不強(qiáng)。 三級(jí) 加強(qiáng)責(zé)任心，對(duì)新增加的固定資產(chǎn)要及時(shí)進(jìn)行登錄上冊(cè)，定期不定期的進(jìn)行實(shí)物點(diǎn)驗(yàn)。 財(cái)務(wù)人員

（五）稽查執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5個(gè)
序號(hào) 廉政風(fēng)險(xiǎn)
源點(diǎn) 崗位 表現(xiàn)形式 形成原因 風(fēng)險(xiǎn)
級(jí)別 防控措施 責(zé)任人
5-1 行政亂作為 案審委及執(zhí)法人員 沒(méi)有違法事實(shí)或法定依據(jù)實(shí)施行政處罰，違法采取行政強(qiáng)制措施，擅自設(shè)立處罰種類或者改變處罰額度。 法律法規(guī)不熟,個(gè)人素質(zhì)差。 一級(jí) 查辦案件堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，按照法定程序依法取證，所查案件必須事實(shí)清楚，案件定性裁量準(zhǔn)確。 案審委員會(huì)負(fù)責(zé)人及案審委成員
5-2 玩忽職守 執(zhí)法人員 在查辦案件中，不遵守辦案紀(jì)律，泄露內(nèi)部工作秘密，干擾辦案，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象。 不遵守辦案紀(jì)律,廉政意識(shí)差。 一級(jí) 加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法辦案人員、負(fù)責(zé)人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的法紀(jì)培訓(xùn)，要嚴(yán)明規(guī)章制度，嚴(yán)格追究相關(guān)人員的責(zé)任，并從政治上、經(jīng)濟(jì)上給予應(yīng)有的懲罰。 稽查隊(duì)負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員
5-3 程序不當(dāng) 執(zhí)法人員 在案件調(diào)查取證中，未按照程序依法取證，造成證據(jù)遺漏或不完善，導(dǎo)致案件定性、_裁量不準(zhǔn)確。 辦案水平不高,工作責(zé)任心不強(qiáng)。 二級(jí) 加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法辦案人員的辦案技巧培訓(xùn)，對(duì)應(yīng)該收集的證據(jù)要及時(shí)、有效的提取，切實(shí)做到對(duì)案件、對(duì)當(dāng)事人、對(duì)法律負(fù)責(zé)的精神。 稽查隊(duì)負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員
5-4 違反辦案紀(jì)律 分管領(lǐng)導(dǎo)及執(zhí)法人員 不遵守辦案紀(jì)律，在查辦案件中利用職務(wù)便利索取或者收受當(dāng)事人的好處，向當(dāng)事人和有關(guān)人員泄露舉報(bào)人信息，或泄漏案情，或?yàn)楫?dāng)事人開(kāi)脫、說(shuō)情，以求減輕行政處罰，以圖為個(gè)人或小團(tuán)體謀取私利，貪贓枉法，充當(dāng)“保護(hù)傘”。 個(gè)人政治思想黨性不高，不遵章守紀(jì)。 二級(jí) 加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法辦案人員的紀(jì)律教育、b_m教育、責(zé)任教育，忠于職守，盡職盡責(zé)；并嚴(yán)格責(zé)任追究制度，所隊(duì)及局領(lǐng)導(dǎo)要定期不定期的進(jìn)行檢查，或明查暗訪，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要敢于糾正。 分管領(lǐng)導(dǎo)、稽查隊(duì)負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員
5-5 案卷保管 案卷保管員 丟失、損毀案卷材料給單位造成損失或不良影響。 不熟悉業(yè)務(wù)，責(zé)任心差 三級(jí) 建立健全檔案管理制度，做好案件檔案的整理歸檔工作，定期不定期的進(jìn)行抽查，確保檔案整齊、真實(shí)、有效。 案卷保管員


（六）食品監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)
序號(hào) 廉政風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn) 崗位 表現(xiàn)形式 形成原因 風(fēng)險(xiǎn)
級(jí)別 ……（未完，全文共4060字，當(dāng)前僅顯示2051字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《縣質(zhì)監(jiān)局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施》）