聯(lián)社二○○七年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、制定工作目標(biāo)，明確工作職責(zé)
一是周密部署早安排
二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理同安排、同檢查、同考核
二、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，提高綜合素質(zhì)
三是加強(qiáng)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高稽核工作能力和水平
三、排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范事故案件
三是積極開展對“九種人”的排查
四是深入開展員工經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理活動
四、開展“制度執(zhí)行年”活動，全力推進(jìn)制度建設(shè)
三是強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)
五、開展專項(xiàng)檢查，規(guī)范經(jīng)營行為
二是抓自查
三是抓復(fù)查
二是把握工作重點(diǎn)，排查問題隱患
六、強(qiáng)化序時(shí)稽核，構(gòu)建合規(guī)文化
一是發(fā)現(xiàn)個別營業(yè)機(jī)構(gòu)有弄虛作假，違規(guī)經(jīng)營行為
七、嚴(yán)格責(zé)任追究，嚴(yán)懲違規(guī)行為
三是對整改不力，導(dǎo)致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員予以嚴(yán)肅處理
八、狠抓安全保衛(wèi)，確保一方平安
一是不斷提高員工的安全防范意識
二是加大檢查，堵塞漏洞
四是積極開展“平安企業(yè)”創(chuàng)建活動
……

　　2007年，按照省聯(lián)社和監(jiān)管部門的安排部署，**聯(lián)社堅(jiān)持以開展專項(xiàng)治理、加強(qiáng)案件防控工作為中心，以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點(diǎn)，以提高內(nèi)控制度執(zhí)行力為著力點(diǎn)，扎實(shí)開展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)違紀(jì)行為，規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理，有效控制和防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及各類事故案件的發(fā)生，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護(hù)航作用，促進(jìn)了**農(nóng)村信用社各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展。
　　一、制定工作目標(biāo)，明確工作職責(zé)。
　　一是周密部署早安排。年初，制定了“**農(nóng)村信用社二〇〇七年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作計(jì)劃”、“二〇〇七年度安防設(shè)施改建及投資計(jì)劃”、“制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案等一系列工作計(jì)劃，明確了工作目標(biāo)任務(wù)，落實(shí)了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理同安排、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社（儲蓄所）簽訂案件和事故防范目標(biāo)責(zé)任書**份，嚴(yán)格實(shí)行案件防范分級管理、逐級負(fù)責(zé)、獎懲并行的激勵機(jī)制，層層落實(shí)防控責(zé)任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。
　　二、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，提高綜合素質(zhì)。
　　一是按照“統(tǒng)一法人”改革的要求，設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部，成立了稽核大隊(duì)和守押大隊(duì)，同時(shí)，改進(jìn)稽核管理模式，
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和有不良記錄等行為的員工，已排查出_*人，其中*人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社采取積極措施加強(qiáng)對_的監(jiān)控，從案件源頭上加以防范。四是深入開展員工經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理活動。按照省聯(lián)社紀(jì)委的統(tǒng)一部署，聯(lián)社自*月中旬起，組織農(nóng)村信用社對員工及配偶、子女及配偶有經(jīng)商辦企業(yè)、投資參股間接從事贏利性經(jīng)營活動、受聘兼職及從事有償中介活動等進(jìn)行了自查，*名有經(jīng)商行為的員工已在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了信用社員工的行為，較好地防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。
　　四、開展“制度執(zhí)行年”活動，全力推進(jìn)制度建設(shè)。
　　一是按照實(shí)施方案的安排部署，以省聯(lián)社出臺的管理制度為藍(lán)本，制訂完善了涉及員工、信貸、財(cái)務(wù)、稽核、安保等方面的實(shí)施細(xì)則、補(bǔ)充規(guī)定，提交理事會等會議討論通過后，印發(fā)全轄實(shí)施。二是按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊、一個流程一項(xiàng)制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會計(jì)崗位和計(jì)算機(jī)操作，現(xiàn)金、支付結(jié)算、貸款、中間和網(wǎng)上融資業(yè)務(wù)，賬戶、重空憑證、財(cái)務(wù)費(fèi)用、固定資產(chǎn)（低值易耗品）和抵債資產(chǎn)、現(xiàn)金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業(yè)式”檢查方案，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程。三是強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)。聯(lián)社于*月份舉辦了培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，參訓(xùn)人數(shù)**人。各社也積極采取以會代訓(xùn)的方式，集中組織員工進(jìn)行法制學(xué)習(xí)。同時(shí)，為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，*月份，聯(lián)社開展了“制度執(zhí)行年”活動知識競賽；*月份，組織全轄員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試合格面達(dá)**%。
　　五、開展專項(xiàng)檢查，規(guī)范經(jīng)營行為。
　　1、扎實(shí)開展會計(jì)決算工作專項(xiàng)檢查。根據(jù)《**省農(nóng)村信用社**年度會計(jì)決算工作意見》，組織全體稽核人員于**年*月*日至*年*月*日，采取事中介入的方法，對全區(qū)信用社（含分社、儲蓄所）*年度業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性及財(cái)務(wù)支出合規(guī)合法性進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)**等*個信用社轄內(nèi)**個機(jī)構(gòu)以息轉(zhuǎn)貸*筆，金額*元;*信用社多提應(yīng)付利息**元;即時(shí)提出整改意見，督促信用社立即整改，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰*元。
　　2、扎實(shí)開展離任、離職審計(jì)。按照農(nóng)村信用社管理有關(guān)規(guī)定，今年，先后對全區(qū)**等*名信用社的負(fù)責(zé)人及區(qū)內(nèi)調(diào)動或崗位輪換（含退休）的*名員工的離任和離職進(jìn)行審計(jì)。通過現(xiàn)場檢查、民主測評、社會調(diào)查等方式對高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任做了客觀、公正、實(shí)事求是的評價(jià)。審計(jì)中落實(shí)個人及共同違規(guī)責(zé)任貸款*筆，金額**萬元*截至年末，已收回*筆，本息合計(jì)**萬元。
　　3、扎實(shí)開展重空憑證專項(xiàng)檢查。*年*月*日至*日，聯(lián)社組織對*個獨(dú)立核算信用社（含營業(yè)部）及所轄*個分社（儲蓄所）重空憑證的保管、領(lǐng)用登記、使用銷號等進(jìn)行了自查,并成立了以監(jiān)事長任組長,各職能部門負(fù)責(zé)人、稽核人員為成員的督查組，具體負(fù)責(zé)對信用社重空憑證專項(xiàng)檢查實(shí)施監(jiān)督。檢查中發(fā)現(xiàn)*分社手工賬與電腦賬不符；*分社仍有收貸、結(jié)息時(shí)未將信貸保管聯(lián)一起使用現(xiàn)象；部分分社重空憑證未堅(jiān)持雙人銷號；作廢重空憑證未按制度管理等問題。逐社提出了整改措施，落實(shí)專人，限期整改。目前，農(nóng)村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進(jìn)一步規(guī)范。
　　4、扎實(shí)開展“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”檢查活動。一是成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)了相關(guān)職責(zé)，并制定了實(shí)施方案，明確了活動內(nèi)容、時(shí)間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《**農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》，對自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照2005-2006年各項(xiàng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了*個方面*個類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同**省銀監(jiān)局《2005-2006年對**農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對照開展自查。各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機(jī)構(gòu)自2005年6月25日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社**辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，分類整理，梳理成條,印發(fā)給每一位員工，逐一整改；同時(shí)，發(fā)動全體員工主動查找經(jīng)營管理中存在的各類違規(guī)、違紀(jì)問題，通過自查發(fā)現(xiàn)涉及會計(jì)基礎(chǔ)、信貸管理、財(cái)務(wù)管理、抵貸資產(chǎn)等*個方面、**個問題。三是抓復(fù)查。2007年7-9月，稽核大隊(duì)對全區(qū)*個機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的自查情況進(jìn)行了復(fù)查，并通過對照檢查發(fā)現(xiàn)涉及*個方面、*類問題，發(fā)出整改通知書**份，稽核部門落 ……（未完，全文共4741字，當(dāng)前僅顯示2394字，請閱讀下面提示信息。收藏《聯(lián)社二○○七年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)》）