集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作規(guī)則

目錄/提綱：……
一、分析、評(píng)估集團(tuán)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投融資風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
二、主持召開季度風(fēng)險(xiǎn)管理控制專題工作會(huì)，聽取各板塊風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作報(bào)告，分析、總結(jié)前階段風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作中存在的問(wèn)題，研究、制定相應(yīng)的管理措施
三、主持召開臨時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)工作會(huì)，解決單個(gè)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題
四、指導(dǎo)集團(tuán)各部門、控股各企業(yè)開展所屬部門、所屬企業(yè)日常性風(fēng)險(xiǎn)控制、突發(fā)性事件風(fēng)險(xiǎn)控制工作
三、根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)分工，識(shí)別、分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)事件并形成或更新風(fēng)險(xiǎn)清單，征詢業(yè)務(wù)分管意見后移交相關(guān)部門處理
四、合理分析、準(zhǔn)確掌握集團(tuán)及控股企業(yè)高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，避免因個(gè)人偏好造成重大損失
五、監(jiān)督、檢查集團(tuán)各部門、控股企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理落實(shí)情況，并向風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)報(bào)告
六、風(fēng)險(xiǎn)控制管委會(huì)會(huì)議紀(jì)要的編撰與落實(shí)情況的監(jiān)督檢查
1、發(fā)展方向的政策依據(jù)、行業(yè)背景、資源優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)
2、短板的解決方式、時(shí)間、效果
3、不確定性的影響因素
一、項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理
3、資格審查資料（并對(duì)照檢查，與招標(biāo)文件要求一致）
6、項(xiàng)目啟動(dòng)資金籌集情況
7、大宗物資采購(gòu)方案
二、項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)控制管理
1、施工進(jìn)度甘特圖、大宗物資需求量統(tǒng)計(jì)表
3、項(xiàng)目組織架構(gòu)，即項(xiàng)目管理人員及其各崗位分工（需定編、定員）
4、重大施工技術(shù)、質(zhì)量方案
6、分包價(jià)格的定價(jià)原則、說(shuō)……
集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則
集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作規(guī)則（初稿）

第一章 總則
第一條 為了建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，及時(shí)防范、控制、化解、處理在復(fù)雜多變的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中隨時(shí)發(fā)生或可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)，為董事會(huì)提供決策依據(jù)，確保集團(tuán)安全、穩(wěn)健運(yùn)行， 在《集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)階段實(shí)際情況，制定本工作規(guī)則。
第二條 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理是指根據(jù)集團(tuán)總體戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo),通過(guò)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估以及在管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中落實(shí)的防控措施,從而將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可以承受度范圍以內(nèi)的管理方法。
第三條 本規(guī)則適用于集團(tuán)及集團(tuán)控股各企業(yè)。

第二章 組織機(jī)構(gòu)
第四條 成立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)及辦事機(jī)構(gòu)。
主任：集團(tuán)董事長(zhǎng)；
副主任：集團(tuán)副總裁，執(zhí)行董事。
成員：集團(tuán)董事長(zhǎng)助理；常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、公共事務(wù)總監(jiān)；集團(tuán)總稽核、財(cái)務(wù)融資部經(jīng)理、董事長(zhǎng)辦公室主任（
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略646字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
、監(jiān)督、檢查集團(tuán)各部門、控股企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理落實(shí)情況，并向風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)報(bào)告。
六、風(fēng)險(xiǎn)控制管委會(huì)會(huì)議紀(jì)要的編撰與落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)審議事項(xiàng)
第七條 集團(tuán)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略包括年度計(jì)劃即對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的修正，是關(guān)系集團(tuán)發(fā)展方向、發(fā)展定位的綱領(lǐng)性文件，需要由風(fēng)險(xiǎn)控制管理委員會(huì)進(jìn)行充分的分析、論證。
需要提交的文件：
1、發(fā)展方向的政策依據(jù)、行業(yè)背景、資源優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)。
2、短板的解決方式、時(shí)間、效果。
3、不確定性的影響因素。
上會(huì)時(shí)間：每年12月或次年1月。
第八條 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要指兩大塊，一塊是自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，一塊是聯(lián)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)），聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目按已經(jīng)出臺(tái)的《聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目管理暫行規(guī)定》、《合作項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施細(xì)則》，本文僅對(duì)自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制管理進(jìn)行規(guī)范。
一、項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目投標(biāo)是指根據(jù)公司的資信情況，自主參與（包括員工對(duì)接、公司自營(yíng)）投標(biāo)、邀標(biāo)的項(xiàng)目。按照《集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》，上會(huì)審議需要提交的文件：
1、招標(biāo)文件及招標(biāo)文件研讀情況、釋疑情況說(shuō)明（做到心中有數(shù)，避免盲目投標(biāo)）。
2、現(xiàn)場(chǎng)踏勘報(bào)告書（包括征地拆遷情況、地勘情況、設(shè)計(jì)圖紙與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際差異情況、業(yè)主資金籌集情況、自然環(huán)境因素影響情況等）。
3、資格審查資料（并對(duì)照檢查，與招標(biāo)文件要求一致）。
4、技術(shù)資料（包括施工組織設(shè)計(jì)方案、各種專項(xiàng)技術(shù)方案編制情況，并與招標(biāo)文件對(duì)照檢查）。
5、商務(wù)資料（集團(tuán)確定的最終報(bào)價(jià)及與最終報(bào)價(jià)相關(guān)聯(lián)各分、子項(xiàng)的組價(jià)說(shuō)明，避免低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)造成潛在損失風(fēng)險(xiǎn)）。
6、項(xiàng)目啟動(dòng)資金籌集情況。
7、大宗物資采購(gòu)方案。
上會(huì)時(shí)間：投標(biāo)文件報(bào)送截止時(shí)間前 工作日。
項(xiàng)目中標(biāo)后，施工合同談判由分工工程的副總負(fù)責(zé)接洽，協(xié)商談判（重點(diǎn)溝通存在缺陷、顯示公平的條款），按OA流程會(huì)審確定。
二、項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)控制管理。是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理模式、組織架構(gòu)、分包施工單位選擇方式、大宗物資供給節(jié)點(diǎn)等。
擬中標(biāo)項(xiàng)目，上會(huì)審議需提交的文件（提前準(zhǔn)備）：
1、施工進(jìn)度甘特圖、大宗物資需求量統(tǒng)計(jì)表。
2、項(xiàng)目管理模式，即目標(biāo)責(zé)任承包書或***
3、項(xiàng)目組織架構(gòu)，即項(xiàng)目管理人員及其各崗位分工（需定編、定員）。
4、重大施工技術(shù)、質(zhì)量方案。
5、分包工程組織方式（專業(yè)分包或勞務(wù)分包）、招標(biāo)文件初稿（組織方式確定后，按OA流程進(jìn)行會(huì)審確定，對(duì)外發(fā)布）。
6、分包價(jià)格的定價(jià)原則、說(shuō)明。
7、大宗物資采購(gòu)方案（招標(biāo)、詢價(jià)，如招標(biāo)采購(gòu)的需提交招標(biāo)文件初稿）與供給節(jié)點(diǎn)（按月編制）。
8、其他不確定影響因素的解決辦法（或處置預(yù)案）。
上會(huì)時(shí)間：項(xiàng)目中標(biāo)后5個(gè)工作日內(nèi)（含公示期）。
第九條 生產(chǎn)性企業(yè)，其風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)品定位、市場(chǎng)營(yíng)銷。
一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，上會(huì)審議需提交的文件：
1、國(guó)家產(chǎn)業(yè)宏觀發(fā)展規(guī)劃、政策資料。
2、地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃文件、財(cái)稅金融部門扶持文件。
3、其他可以作為產(chǎn)業(yè)方向的資料。
上會(huì)時(shí)間：每年12月或次年1月。
二、產(chǎn)品定位，上會(huì)審議需提交的文件
1、市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告。
2、產(chǎn)品研發(fā)能力、生產(chǎn)（組裝）能力評(píng)估報(bào)告。
3、生產(chǎn)（組裝）年、月工作計(jì)劃
4、相關(guān)零部件的采購(gòu)方案、存儲(chǔ)方案。
上會(huì)時(shí)間：產(chǎn)品研發(fā)前5個(gè)工作日
三、市場(chǎng)營(yíng)銷，上會(huì)審議需提 ……（未完，全文共2851字，當(dāng)前僅顯示1812字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作規(guī)則》）