關(guān)于建立仲裁裁決核閱制度的調(diào)研報(bào)告

目錄/提綱：……
一、核閱制度的現(xiàn)狀
（一）審理部門為核心的核閱模式，即以上海、哈爾濱仲裁委員會(huì)為代表
（二）以專設(shè)核閱部門為核心的核閱模式，以沈陽(yáng)、杭州、長(zhǎng)春仲裁委員會(huì)為代表
（三）以崗位交叉與專設(shè)部門相結(jié)合的核閱模式，以重慶仲裁委員會(huì)為代表
二、本會(huì)核閱制度存在的問(wèn)題
三、本會(huì)核閱制度的設(shè)想
四、核閱制度審核范圍的思考
（一）審查裁決書認(rèn)定的事實(shí)是否清楚
（二）審查仲裁程序是否符合法律規(guī)定
（三）審查裁決書的說(shuō)理是否充分，適用法律是否準(zhǔn)確
（四）審查裁決書主文是否規(guī)范
（五）審查裁決書格式是否規(guī)范，文字、計(jì)算是否錯(cuò)誤
五、做好核閱制度應(yīng)把握的幾個(gè)問(wèn)題
（一）把準(zhǔn)問(wèn)題，充分協(xié)調(diào)
（四）通過(guò)對(duì)核閱仲裁書對(duì)仲裁員的業(yè)務(wù)水平進(jìn)行考察
……
關(guān)于建立仲裁裁決核閱制度的調(diào)研報(bào)告

仲裁裁決書對(duì)雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)作出最終判斷，直接體現(xiàn)法律的尊嚴(yán)，為維護(hù)其權(quán)威性、穩(wěn)定性，仲裁委員會(huì)應(yīng)對(duì)仲裁庭作出的裁決進(jìn)行必要的審查，發(fā)揮機(jī)構(gòu)仲裁的作用。核閱制度是仲裁機(jī)構(gòu)提升案件質(zhì)效，監(jiān)督仲裁案件合法性的必要手段。那么，如何建立規(guī)范、高效的核閱制度是當(dāng)前我們所面臨的不可回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。報(bào)告從國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀及本會(huì)核閱制度存在的問(wèn)題、建立高效核閱制度的設(shè)想、核閱的審查范圍思考、應(yīng)該把握的重點(diǎn)問(wèn)題探析，以期為本會(huì)核閱制度的完善提供參考依據(jù)。
一、核閱制度的現(xiàn)狀
目前，各地仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)案件核閱的理解基本為，對(duì)仲裁庭作出的裁決草稿，在格式、文字、審理程序、事實(shí)認(rèn)定、法律適用等環(huán)節(jié)，認(rèn)為其與法律、仲裁規(guī)則、仲裁機(jī)構(gòu)的文書格式要求相抵觸，提出建議修改的意見，與仲裁庭協(xié)商，要求其修改完善。其根本目的在于仲裁機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)案件的內(nèi)部監(jiān)督，與仲裁庭合理地進(jìn)行責(zé)任分配。而筆者通過(guò)對(duì)上海、杭州、重慶、長(zhǎng)春、哈爾濱等地仲裁機(jī)構(gòu)的考察調(diào)研來(lái)看，核閱制度基本分為三種模式。
（一）審理部門為核心的核閱模式，即以上海、哈爾濱仲裁委員會(huì)為代表。主要是按照仲裁秘書初審，審理部（處）長(zhǎng)審核，最后報(bào)秘書長(zhǎng)或主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)裁決書的流程。這一模式主要
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，扁平化的內(nèi)部監(jiān)督結(jié)構(gòu)，從而確保短時(shí)間高效率，在最短的時(shí)間內(nèi)作出最適當(dāng)?shù)牟脹Q結(jié)果。
（二）矛盾性凸顯，作為我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)，是由政府設(shè)立組建的，往往在社會(huì)生活中被各類民商事主體認(rèn)為是政府機(jī)構(gòu)，代表行政部門，因此，仲裁機(jī)構(gòu)不得不優(yōu)先考慮仲裁結(jié)果所帶來(lái)的社會(huì)影響和法律責(zé)任。因此，在責(zé)任分配上必然產(chǎn)生了仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁庭間的矛盾。而核閱部門單憑書面審核即對(duì)仲裁庭的判斷提出異議往往容易“失真”，必須要將仲裁秘書納入到審核范圍內(nèi)，為仲裁機(jī)構(gòu)判斷仲裁庭提供第一手資料。
（三）b_m性降低，一方面，由于專設(shè)部門人員參與案件，案件相關(guān)信息的b_m風(fēng)險(xiǎn)一定程度加大。另一方面，仲裁庭的裁決意見過(guò)多的暴露在非辦案的工作人員手中，加大了裁決意見提前流出的風(fēng)險(xiǎn)。
三、本會(huì)核閱制度的設(shè)想
“他山之石，可以攻玉”，建立高效優(yōu)質(zhì)的核閱制度，是我們進(jìn)行調(diào)研的根本目的。根據(jù)前述內(nèi)容，在深入思考、征求相關(guān)業(yè)務(wù)部同志意見的基礎(chǔ)上，擬建立以仲裁秘書為核心的具有沈仲特色的核閱制度。
首先，以仲裁秘書為核心啟動(dòng)業(yè)務(wù)崗位縱向核閱審查工作，通過(guò)仲裁秘書、審理部長(zhǎng)的審核使得事實(shí)清楚、法律適用正確的案件快速完成核閱以提升效率；其次，對(duì)于重大疑難案件則在業(yè)務(wù)崗位核閱基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)由案監(jiān)部門深入核查案件實(shí)體（包括事實(shí)認(rèn)定和法律適用），從而確保疑難案件的裁決質(zhì)量；最后，如果仍有疑點(diǎn)或者嚴(yán)重分歧則由仲裁委員會(huì)主任辦公會(huì)議啟動(dòng)專家咨詢委員會(huì)進(jìn)行權(quán)威論證。
建立以上核閱機(jī)制主要考慮到：1.采取分類對(duì)口的部門崗位設(shè)置，將案件的程序和實(shí)體的一般性審核交由審理崗位，一方面，案件的難易程度以及爭(zhēng)議焦點(diǎn)仲裁秘書最為了解；另一方面審理部長(zhǎng)則在辦案經(jīng)驗(yàn)方面可以對(duì)案件裁決結(jié)果有一個(gè)全局性的視角。而將重大疑難案件交由案監(jiān)部門二次核閱，則目的在于更加客觀的、嚴(yán)格的對(duì)裁決結(jié)果合法性進(jìn)行全面審核，也是基于本機(jī)構(gòu)在解決民商事仲裁案件所持的基本理念和價(jià)值判斷的體現(xiàn)。而專家咨詢委員會(huì)則要完成疑難案件或者仲裁庭與仲裁機(jī)構(gòu)嚴(yán)重分歧時(shí)，進(jìn)行權(quán)威可靠的法律判斷，為機(jī)構(gòu)提供裁決建議。2.建立以仲裁秘書為核心，審理部長(zhǎng)把關(guān)，主管主任審核的一般核閱機(jī)制，旨在最了解案件情況的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)參與人員與仲裁庭建立良性、及時(shí)的反饋渠道，幫助仲裁庭更好的完成裁決；設(shè)立案監(jiān)部為主導(dǎo)的疑難案件核閱機(jī)制，目的在于對(duì)審理部提出疑點(diǎn)或者存在與仲裁庭分歧的、具有重大影響等案件的審慎核查，確保案件裁決結(jié)果及程序的高度合法性；三是專家委員會(huì)的保底定位，就是要發(fā)揮專家委員會(huì)的決定性作用，保證仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)重大疑難仲裁案件作出準(zhǔn)確客觀的法律判斷，確保機(jī)構(gòu)的公信力不受損失。
建立立體化、高質(zhì)效、前瞻性的核閱制度是可以預(yù)見的，這也是通過(guò)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與借鑒國(guó)內(nèi)其他仲裁機(jī)構(gòu)現(xiàn)行做法總結(jié)得出的，此外還可根據(jù)具體案件情況建立審理部門的案件質(zhì)量_小組進(jìn)行個(gè)案討論分析，并對(duì)“串案”等做一個(gè)示范案例以統(tǒng)一裁決尺度也是現(xiàn)實(shí)可行的，總之，既要保持核閱制度的程序性、嚴(yán)謹(jǐn)性，又要有適度的靈活性與可操作性。根本目的在于幫助和規(guī)范仲裁庭在對(duì)案件進(jìn)行裁決時(shí)合法合規(guī)，尊重事實(shí)、尊重法律權(quán)威、尊重仲裁機(jī)構(gòu)的法律定位。
四、核閱制度審核范圍的思考
（一）審查裁決書認(rèn)定的事實(shí)是否清楚。核閱的要求是，認(rèn)定的事實(shí)主要證據(jù)是否充分，對(duì)于案件需要查明的事實(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)舉證責(zé)任，要求當(dāng)事人舉證，否則不能認(rèn)定，當(dāng)事人不能舉證，應(yīng)承擔(dān)舉證不能的后果；對(duì)間接證據(jù)，應(yīng)當(dāng)查明證據(jù)鏈條，環(huán)環(huán)相扣，有足夠的證明力度。對(duì)于仲裁庭認(rèn)定的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)有舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的過(guò)程，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)不能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。在舉證質(zhì)證的表述過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)特別注意證據(jù)內(nèi)容的表述，有關(guān)書證的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)盡可能列明。
（二）審查仲裁程序是否符合法律規(guī)定。核閱的要求是，仲裁案件主體是否與合同一致；當(dāng)事人在合同中是否訂有仲裁條款或者事后達(dá)成書面仲裁協(xié)議；裁決的事項(xiàng)是否屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)是否有權(quán)仲裁；仲裁庭的組成、送達(dá)、開庭等仲裁程序是否符合法定程序；仲裁員在仲裁案件時(shí)是否有涉嫌貪污受賄、徇私枉法、枉法裁決行為。
（三）審查裁決書的說(shuō)理是否充分，適用法律是否準(zhǔn)確。核閱的要求是，在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，仲裁庭應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實(shí)、根據(jù)法律規(guī)定對(duì)案件進(jìn)行分析，明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。對(duì)于認(rèn)定事實(shí)，應(yīng)當(dāng)在已查明的證據(jù)的基礎(chǔ)上依法作出判斷、推理。對(duì)當(dāng)事人的主張、答辯理由應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實(shí)和法律作出支持或駁回的答復(fù)，加強(qiáng)說(shuō)理和論述，以理服人， ……（未完，全文共4678字，當(dāng)前僅顯示2363字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《關(guān)于建立仲裁裁決核閱制度的調(diào)研報(bào)告》）