論文：中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分行業(yè)差異比較

目錄/提綱：……
一、引言
二、研究模型和數(shù)據(jù)
（一）研究模型
（二）研究數(shù)據(jù)及指標(biāo)選擇
三、實(shí)證分析
（一）對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的描述性比較
（二）效率影響因素的定性分析
四、結(jié)論及政策建議
……
論文：中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分行業(yè)差異比較

摘要：本文根據(jù)創(chuàng)新理論、效率評價(jià)理論和投入產(chǎn)出理論，運(yùn)用主成分分析方法，利用效率評價(jià)模型對中國制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率問題進(jìn)行了研究，得出了我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新處于初步階段和技術(shù)含量高的行業(yè)創(chuàng)新效率反而比較低等結(jié)論，并利用生產(chǎn)函數(shù)對效率影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析；提出了優(yōu)化市場環(huán)境；培養(yǎng)高科技人才和建立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等對策建議。
關(guān)鍵詞：制造業(yè)；自主創(chuàng)新；創(chuàng)新效率
一、引言
創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的驅(qū)動力。從亞當(dāng)·斯密的《國富論》（1776）、卡爾·馬克思的《資本論》（1867）到約瑟夫·熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1911），技術(shù)和組織的創(chuàng)新都在經(jīng)濟(jì)理論中占據(jù)著重要的地位。最早將創(chuàng)新概念明確提出并與發(fā)明相區(qū)別開來的人是約瑟夫·熊彼特[ 熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的思想首先反映在其1911年德文版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，此書1934年譯成英文時(shí)，使用了“創(chuàng)新”（innovation）一詞。1928年，熊彼特在其首篇英文版文章《資本主義的非穩(wěn)定性》中首次提出了創(chuàng)新是一個(gè)過程的概念，并在1939年出版的《商業(yè)周期》一書中較為全面地提出了創(chuàng)新理論。]，他把創(chuàng)新定義為企業(yè)家的職能，并認(rèn)
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決模型中出現(xiàn)的兩個(gè)問題，即無量綱化和權(quán)重的確定。無量綱化使得不同單位的指標(biāo)值可以相加，計(jì)算公式如下：

其中，和分別表示各行業(yè)該指標(biāo)中最大和最小值，表示該指標(biāo)的實(shí)際值。
對于權(quán)重的確定，我們采用主成分分析法。主成分分析法是通過研究指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系。將多個(gè)指標(biāo)的問題化為少數(shù)指標(biāo)問題的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法。即把原來多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個(gè)或幾個(gè)綜合指標(biāo)。并且這些少量的指標(biāo)能夠包含原來多個(gè)指標(biāo)的絕大部分信息(80％或85％ 以上)。其目的在于簡化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并揭示變量間的關(guān)系。其優(yōu)點(diǎn)在于它確定的權(quán)數(shù)是基于由數(shù)據(jù)分析而得出的指標(biāo)之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(biāo)之間相互獨(dú)立，減少了信息的交叉。這一方法避免了“人為給定”，“專家評議”或“平均分配”等一些主觀色彩較重的方法存在的缺陷；并且可以較好地避免由于各指標(biāo)重要程度不同和部分互相重合所造成的綜合指標(biāo)失真而產(chǎn)生的問題。
　　主成分分析方法確定權(quán)重的具體步驟如下：
第一步，應(yīng)用SPSS軟件的主成分分析法，得出原變量對第一主成分的特征向量。即：

其中，表示第i地區(qū)投入或產(chǎn)出指標(biāo)的第一主成分的因子得分；為第i地區(qū)第J個(gè)指標(biāo)；表示第i地區(qū)第j個(gè)指標(biāo)的特征向量。
第二步，得到系數(shù)后，記為權(quán)重，則計(jì)算第ｉ個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為：
；ｊ＝1,2,…,k；　
（二）研究數(shù)據(jù)及指標(biāo)選擇
本文采用了2004年和2005年制造業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。主要考慮了數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性。關(guān)于指標(biāo)的確定，技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)最基本的投入指標(biāo)是R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)，這兩個(gè)指標(biāo)被稱為R&D投入；另外,還包括一部分非R&D投入，如技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、設(shè)備購置和信息等。科技物力、科技信息以及科技組織資源大都反映在科技人力資源和科技財(cái)力資源上,它們具有相對重要的地位和決定性的意義，是科技生產(chǎn)的基本要素和科技生產(chǎn)得以進(jìn)行的先決條件。在參考了許多研究技術(shù)創(chuàng)新效率的論文后,本文選用R&D 人員（*1），R&D經(jīng)費(fèi)（*2），R&D項(xiàng)目人員（*3），技術(shù)獲取費(fèi)（*4）這四個(gè)指標(biāo)作為制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)；而選取新產(chǎn)品產(chǎn)值（Y1），新產(chǎn)品銷售收入（Y2），專利申請量（Y3）作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。共選取7個(gè)指標(biāo)來綜合反映制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出。
三、實(shí)證分析
（一）對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的描述性比較
利用SPSS13.0對無量綱處理后的數(shù)據(jù)對四個(gè)投入指標(biāo)和三個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行主成分分析。所有指標(biāo)的第一主成分的貢獻(xiàn)率都達(dá)到了95%，并且只有第一成分的特征值在1以上。因此，只提取一個(gè)主成分即可。表1和表2分別為2004年和2005年的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的因子載荷陣，顯示了原始變量與主成分1之間的相關(guān)程度�？梢钥闯鲋鞒煞�1與7個(gè)變量的相關(guān)程度都很高，所以7個(gè)指標(biāo)均可以保留。這說明對因子的提取結(jié)果是比較理想的。因?yàn)橐蜃臃治龆?quán)法的實(shí)質(zhì)是用因子負(fù)荷的絕對值作為權(quán)重對各因子進(jìn)行評價(jià),然后將對各因子的評價(jià)平權(quán)相加作為總評價(jià)。因?yàn)橹挥幸粋�(gè)主成分，只需要將因子載荷陣中的各投入指標(biāo)前的負(fù)荷系數(shù)除以各系數(shù)之和，便可以分別得到它們的權(quán)重。
表1 2004年指標(biāo)因子載荷矩陣
成分1 成分1
R&D人員 0.983161 新產(chǎn)品產(chǎn)值 0.984086
R&D經(jīng)費(fèi) 0.99201 新產(chǎn)品銷售收入 0.984097
R&D項(xiàng)目人員 0.992793 專利申請量 0.926741
R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi) 0.984357

表2 2005年指標(biāo)因子載荷矩陣
成分1 成分1
R&D人員 0.987332 新產(chǎn)品產(chǎn)值 0.985078
R&D經(jīng)費(fèi) 0.992622 新產(chǎn)品銷售收入 0.989221
R&D項(xiàng)目人員 0.995526 專利申請量 0.945575
R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi) 0.989559
利用因子載荷矩陣計(jì)算出權(quán)重，然后代入相關(guān)公式計(jì)算出效率值，結(jié)果見表3。
表3 制造業(yè)分行業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)效率值
行 業(yè) 2004年 排名 2005年 排名
農(nóng)副食品加工業(yè) 0.8526 21 0.8389 20
食品制造業(yè) 1.1055 3 0.9448 17
飲料制造業(yè) 1.0199 9 0.9629 15
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