論文：技術創(chuàng)新、擴散與貿易增長

目錄/提綱：……
（一）技術創(chuàng)新擴散貿易模型的假設與說明
（二）長期貿易均衡
（三）長期均衡下的貿易增長
（一）發(fā)達國家技術創(chuàng)新變化情況
（一）計量檢驗模型的建立
（二）實證檢驗結果
……
研究領域：國際經濟學
論文：技術創(chuàng)新、擴散與貿易增長
－基于產品生命周期理論的模型實證分析

摘要：基于產品生命周期理論，論文通過建立產業(yè)創(chuàng)新擴散貿易模型，分析了技術創(chuàng)新擴散對一國貿易增長的作用和影響。理論實證研究結果表明：發(fā)達國家技術創(chuàng)新是世界各國貿易長期均衡增長的重要原因，而發(fā)展中國家研發(fā)投入增長有助于本國和世界各國出口增長；國內外研發(fā)投入波動是導致一國凈出口變化的重要原因；在落后國家與發(fā)達國家的雙邊貿易中，貿易雙方研發(fā)投入強度的相對變化是貿易順逆差出現的原因，甚至是主要原因。
關鍵詞：技術創(chuàng)新；技術擴散；產品生命周期；貿易增長

Technology innovation ,diffusion and trade growth
—— analysis of empirical model based on the Product life Cycle theory

Abstract :Based on the theory of the Product life Cycle and the model on industry innovation , we study the effect of technology innovation and diffusion on trade growth .The result proved that : developed countries i
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及多邊貿易增長和貿易順逆差的作用還缺乏全面深入的分析和探討。本文基于產品生命周期理論，就發(fā)達國家與落后國家的技術創(chuàng)新擴散對貿易增長的影響展開探析，并就國內外研發(fā)投入強度相對變化對各國貿易和凈出口增長進行理論模型分析。同時根據中國與其它主要發(fā)達國家貿易增長進行了實證檢驗，結果表明，研發(fā)投入強度波動對貿易增長率的變化具有顯著相關性。
一 模型的假設與說明
產品生命周期理論是由Vernon(1966)提出，該理論認為，推出新產品可能性所需要的意識和反映取決于地理接近程度，因此一種新產品的最初生產會發(fā)生在創(chuàng)新國國內。而由于發(fā)達國家在技術創(chuàng)新和新技術的最初應用上具有資本和人力資本的雙重優(yōu)勢，所以與落后國家相比，發(fā)達國家在技術創(chuàng)新和技術推廣方面具有較強的比較優(yōu)勢，技術創(chuàng)新和新產品生產推廣常常發(fā)生在發(fā)達國家。產品生命周期理論根據產品技術發(fā)展的特點，將一個產品周期分成三個階段：第一階段為新生期，擁有科技人才和資本充裕的發(fā)達國家進行技術創(chuàng)新，并生產新產品和出口；第二階段成長期，該階段由于技術已經相對成熟，對生產要素的要求是大量的資本，以進行大規(guī)模的生產，大多數其他資本豐裕的發(fā)達國家取代創(chuàng)新國而成為生產和出口國；第三階段為成熟期，產品已經標準化，廣泛普及于市場，產品性質為勞動密集型產品，勞動力資源充裕的發(fā)展中國家開始生產并出口。
結合產品生命周期理論，建立技術創(chuàng)新擴散貿易模型，分析落后與發(fā)達國家技術創(chuàng)新擴散對各國的貿易增長會產生怎樣的影響。
（一）技術創(chuàng)新擴散貿易模型的假設與說明
1.產業(yè)發(fā)展周期假設
假設世界上只有兩類國家，具有技術創(chuàng)新優(yōu)勢的發(fā)達國家A國和技術跟隨者落后國B國。由于發(fā)達國家在知識、資本、人力資本上方面具有相對優(yōu)勢，新技術往往都由發(fā)達國家研發(fā)并最早應用。發(fā)達國家每一項新技術的應用，都會帶來一個只生產一種產品的新產業(yè)——朝陽產業(yè)的建立，我們稱新技術在發(fā)達國家研發(fā)并應用的這段時間即是技術創(chuàng)新擴散期，假設周期為T1；隨著技術的不斷完善以及不斷向落后國家的擴散，落后國家逐步掌握了該產業(yè)生產技術，并利用自己勞動力優(yōu)勢能以更低成本生產，產業(yè)向落后國家轉移，此時落后國開始向發(fā)達國家出口產品，而發(fā)達國家開始進口產品，進入到了“成本競爭”的產業(yè)轉移階段，此時進入“夕陽產業(yè)”階段，同時由于發(fā)達國家的不斷創(chuàng)新，該產業(yè)慢慢被新興產業(yè)取代直至消失，稱該階段為產業(yè)轉移消失階段，周期為T2。一個產業(yè)經研發(fā)應用、轉移到消失共經歷一個為T= T1+ T2時間段的產業(yè)周期。同時為了能夠更好的說明問題，假設每個產業(yè)具有相同的生產供給函數和周期，具體情況如圖一所示。

圖一 產品生命周期理論下的技術創(chuàng)新擴散模式

2．產業(yè)增長假設
考慮到新、舊產業(yè)的興替，假設在任何時間段內產業(yè)增長率為新產業(yè)創(chuàng)新率減去舊產業(yè)消失率，所以發(fā)達國家產業(yè)增長遵從下列函數關系：
（1）
其中：、、分別表示t時期世界上現存的產業(yè)或是產品生產種類數目、新技術或是新產業(yè)增長率以及舊產業(yè)被新產業(yè)取代率，且
由于在某一時刻產業(yè)消失的數量等于一個產業(yè)周期前的產業(yè)創(chuàng)新數量，所有可以得出某一時期新產業(yè)創(chuàng)新率與舊產業(yè)消失率存在的函數關系：
（2）
3．產業(yè)創(chuàng)新長期均衡
從長期的角度來分析，技術產業(yè)創(chuàng)新的廠商必定會根據市場需求和自身技術產業(yè)創(chuàng)新成本依照收益最大化原理來決定產業(yè)創(chuàng)新水平，所以對產業(yè)創(chuàng)新長期均衡有如下假設：
第一，假設R&D強度與產業(yè)創(chuàng)新存在下列函數關系，且產業(yè)創(chuàng)新率是R&D投入強度增函數，但是由于有限人力資本和其他創(chuàng)新條件的約束，R&D邊際產出遞減。
（3）
第二，技術擴散和技術轉移具有一定的時滯性，發(fā)達國家在一定時期內對創(chuàng)新的產業(yè)具有技術優(yōu)勢，即新產業(yè)首先在發(fā)達國家建立生產；
第三，廠商需要投入大量R&D進行新產品的開發(fā)，同時新產業(yè)的出現，需要投入大量生產資料進行生產和對舊有存在技術優(yōu)勢產業(yè)的放棄，對新產業(yè)的需求隨著研發(fā)投入邊際成本上升而減少，結合以上假設分析，廠商對產業(yè)創(chuàng)新率的需求隨著投入強度提高而減弱。

圖二 產業(yè)創(chuàng)新與需求關系
第四 假設長期情況下，在市場需求機制作用下，產業(yè)創(chuàng)新供給會達到一個相對穩(wěn)定均衡的狀態(tài)，即從長期角度分析技術或是產業(yè)創(chuàng)新率、RD投入強度和舊產業(yè)消失率為常數，因此可以得出產業(yè)數量和產業(yè)增長率的函數表達式：
（4）
（二）長期貿易均衡
1．貿易均衡分析
在t時刻發(fā)達國家與落后國家的進出口：
（5）
其中f(t)、g(t)分別表示落后國家和發(fā)達國家在t時刻創(chuàng)新出的新產品的連續(xù)需求函數，A、B、t、E*和IM分別表示發(fā)達國家、落后國家、時間、出口和進口。

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