論文：如何促進(jìn)研發(fā)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長：R&D補(bǔ)貼還是創(chuàng)新型技能培育

目錄/提綱：……
一、引言
二、模型
（一）所示關(guān)系，其中曲線MM代表
三、比較靜態(tài)效應(yīng)
]五、模型結(jié)論的穩(wěn)健性討論
六、中國的經(jīng)驗(yàn)分析
（一）數(shù)據(jù)選擇
3、科學(xué)家和工程師數(shù)量（KG）
（二）時間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)
（三）時間序列的協(xié)整檢驗(yàn)
表二、Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果
同理，對于第二、第三個檢驗(yàn)，分別有如下協(xié)整方程：
（四）對協(xié)整結(jié)果的解讀
七、結(jié)論及政策意義
……
論文：如何促進(jìn)研發(fā)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長：R&D補(bǔ)貼還是創(chuàng)新型技能培育

【內(nèi)容提要】 本文將異質(zhì)型人力資本在經(jīng)濟(jì)中的不同作用及其轉(zhuǎn)換條件納入模仿與創(chuàng)新的一般均衡模型，分析了激勵研發(fā)需求和改善研發(fā)資源供給的政策對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和改善收入差距的影響。分析表明：在有限研發(fā)資源約束下，單方面補(bǔ)貼創(chuàng)新或模仿可能抑制經(jīng)濟(jì)增長，并且當(dāng)創(chuàng)新型人力資本培育效率較低時，對創(chuàng)新和（或）模仿的補(bǔ)貼擴(kuò)大了均衡時的收入差距；而提高創(chuàng)新型人才培育效率和減少創(chuàng)新型人力資本積累中的私人成本能明顯促進(jìn)研發(fā)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長，并縮小收入差距�；谖覈慕�(jīng)驗(yàn)分析表明：刺激研發(fā)需求的科技政策對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的長期效應(yīng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于核心研發(fā)資源供給增加的長期效應(yīng)，并且刺激研發(fā)需求的科技政策通過對研發(fā)資源的再配置對技術(shù)進(jìn)步有抑制效應(yīng)。其政策含義是：促進(jìn)研發(fā)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長的政策應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮改善研發(fā)資源供給，特別是提高創(chuàng)新型技能培育效率，刺激研發(fā)需求的政策應(yīng)當(dāng)在富有彈性的研發(fā)資源供給的條件下進(jìn)行。
關(guān)鍵詞：R&D補(bǔ)貼 異質(zhì)型人力資本 技術(shù)創(chuàng)新 模仿 內(nèi)生增長 收入差距
JEL分類號：C22 F43 O11 O34 中圖分類號 F019.1 F062.9


一、引言

“激勵研發(fā)需求的R&D補(bǔ)貼政策有長期的增長效應(yīng)”是以R&D為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長文獻(xiàn)的一個重要結(jié)論。因?yàn)樵谝訰&D為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模型中，技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而技術(shù)進(jìn)步取決于企業(yè)的研發(fā)投入，由于研發(fā)補(bǔ)貼激勵企業(yè)投入更多研發(fā)資源從事水平和垂直創(chuàng)新，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。所以在研發(fā)驅(qū)動型增長框架下，預(yù)期補(bǔ)貼研發(fā)提高長期經(jīng)濟(jì)增長率是很自然的。如Romer (1990), Segerstrom et al.(1990), Grossman and Helpman(1991)以及Aghion and Howitt(1992)都發(fā)現(xiàn)R&D補(bǔ)貼鼓勵企業(yè)研發(fā)從而提高了長期的經(jīng)濟(jì)增長率。并且，間接刺激企業(yè)研發(fā)需求的政策也能促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長，如Rivera-Batiz and Romer(1991)認(rèn)為降低關(guān)稅導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)增長率的提高。在這一理論預(yù)期的引導(dǎo)下，各國政策通過研發(fā)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等各種刺激研發(fā)需求手段大力鼓勵研發(fā)投入。
但這一理論和實(shí)踐受到了Jones(1995)等人的質(zhì)疑，他指出上述內(nèi)生增長模型的“規(guī)模效應(yīng)”特征，即企業(yè)研發(fā)投入越多經(jīng)濟(jì)增長越快，與現(xiàn)實(shí)不符。因?yàn)樽?950年來，法國、德國、日本和美國參與研發(fā)的科學(xué)家和工程師數(shù)目在幾十年來快速上升，但人均收入增長率卻沒有顯示出相應(yīng)的上升趨勢。當(dāng)Jones以遞減的技術(shù)機(jī)會特征消除Romer (1990
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rstrom (1991)的基本分析框架，但我們的模型考慮了異質(zhì)型人力資本在經(jīng)濟(jì)中的不同作用，即研發(fā)活動需要有特定創(chuàng)新技能的高質(zhì)人力資本，而低質(zhì)人力資本（非熟練勞動）用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)，并且從非熟練勞動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型高質(zhì)人力資本需要進(jìn)行研發(fā)技能培訓(xùn)，并支付相應(yīng)的成本。這與Segerstrom (1991)、Grossman and Helpman(1991)和Romer(1990)的內(nèi)生增長模型不同，在他們的模型中，用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)和研發(fā)活動的人力資本并無差異，并且人力資本從最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門分配到研發(fā)部門也沒有任何轉(zhuǎn)換成本，所以刺激研發(fā)需求的研發(fā)補(bǔ)貼政策能使人力資本在最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門間順暢分配。但這一假設(shè)的明顯不足是沒有考慮創(chuàng)新型人力資本的供給在短期內(nèi)是相當(dāng)缺乏彈性的，研發(fā)補(bǔ)貼不能有效增長研發(fā)投入，只會提高創(chuàng)新型人力資本的工資（Romer,2000）。本文改進(jìn)這一假設(shè)是基于Benhabib與Spiegel（1994）Andrew（2004）等人的實(shí)證結(jié)論，他們的實(shí)證研究表明：基于人力資本的異質(zhì)性特征，不同類型人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用會有所不同，高質(zhì)人力資本對技術(shù)進(jìn)步作用更明顯，而低質(zhì)人力資本主要通過產(chǎn)品生產(chǎn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。本文中的模仿不再如Dinopoulos et al (1993)是無成本活動，也不類似Grossman and Helpman (1991b)面臨與創(chuàng)新不同的成本條件，創(chuàng)新與模仿從同一要素市場購置研發(fā)資源進(jìn)行研發(fā)。

二、模型
遵循Segerstrom (1991) 和Grossman and Helpman(1991)的基本框架，假定經(jīng)濟(jì)中有種有差異的最終產(chǎn)品，，分別由最終產(chǎn)品部門的每一個產(chǎn)業(yè)提供，每一種最終產(chǎn)品的質(zhì)量都可沿質(zhì)量階梯無限提高，每次提高的步長為外生給定，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量的升級。最終產(chǎn)品市場有兩類市場結(jié)構(gòu)：完全壟斷與雙寡頭壟斷市場，所有產(chǎn)品市場實(shí)現(xiàn)極限定價，雙寡頭實(shí)行合謀并平分利潤。完全壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷廠商沒有創(chuàng)新動力，除非其技術(shù)被模仿，使得市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)殡p寡頭壟斷市場時，創(chuàng)新才會發(fā)生，所以模仿與創(chuàng)新共同促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。但本文模型不同的是：最終產(chǎn)品部門與研發(fā)部門不再使用同一中人力資本。遵循Parello C (2006)有關(guān)異質(zhì)型人力資本的假設(shè)，認(rèn)為不同類型的人力資本（創(chuàng)新型人力資本和非熟練勞動）在經(jīng)濟(jì)中的作用是不相同的，假定非熟練勞動本主要用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品，而創(chuàng)新型高質(zhì)人力資本主要用研發(fā)。并且非熟練勞動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型人力資本需要相應(yīng)的技能培訓(xùn)，并支付私人成本。長期內(nèi)創(chuàng)新型人力資本的供給彈性取決于高等教育部門的創(chuàng)新型技能培育效率。
1.創(chuàng)新型技能培育與人力資本供給市場
基于Grossman and Helpman(1991)和Parello C (2006)的基本分析思路，考慮兩種人力資本：創(chuàng)新型高質(zhì)人力資本H（熟練勞動）和低質(zhì)人力資本L（非熟練勞動）。假定一國經(jīng)濟(jì)中的人口分布是連續(xù)的，且每一個人的壽命均為T,在每一時刻年齡分布是均勻的，在0～T之間每個年齡的人口分布密度是N/T，總?cè)丝跀?shù)是N。每個以效用最大化為目標(biāo)的個人有成為熟練勞動力和非熟練勞動力兩種選擇。個人以哪種方式進(jìn)入勞動力市場，取決于兩種方式一生收益的盡現(xiàn)值的比較。每個時點(diǎn)，每個人都必須將其時間投入到三項活動中的一項：作為非熟練勞動就業(yè)，作為研發(fā)人員就業(yè)，或者投入時間積累創(chuàng)新型技能。非熟練勞動一生的收益的盡現(xiàn)值為：
（1）
式中wL為非熟練勞動力工資。如果個人將決定以研發(fā)工人（熟練勞動力）就業(yè)，他（她）必須花費(fèi)S年學(xué)習(xí)，并支付的私人成本, 。在這段時間內(nèi)獲得的專業(yè)技能數(shù)量為h（D,S）, h(D,S)體現(xiàn)創(chuàng)新型技能的培養(yǎng)效率，是政府教育支出D和個人學(xué)習(xí)時間S的增函數(shù)。并可獲得平均技能的外溢，衡量人力資本的外溢程度。其一生的收益的盡現(xiàn)值為：
(2)
假定每一個的學(xué)習(xí)能力一樣，偏好也一樣。均衡中，兩種人力資本的收益的盡現(xiàn)值應(yīng)相等，根據(jù)（1）式等于（2）式有均衡時的相對工資率：
(3)
均衡中，熟練勞動力的凈工資率必須大于或等于非熟練勞動力工資率，以確保熟練勞動能夠補(bǔ)償其人力資本積累成本。
令表示選擇獲取專業(yè)技能的人口比例，那么任何時刻，總?cè)丝谥杏袛?shù)量的個人選擇在學(xué)校學(xué)習(xí)，而在其余的個人中，選擇作為非熟練勞動就業(yè)的人數(shù)為：
(4)
選擇作為熟練勞動就業(yè)的人數(shù)為。每一個熟練勞動都獲得數(shù)量的創(chuàng)新技能，所以總創(chuàng)新型人力資本為，利用有：
(5)
（6）

2. 最終產(chǎn)品的消費(fèi)與生產(chǎn)市場
考慮一個具有連續(xù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)，每個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量是可計數(shù)的。所有消費(fèi)者的消費(fèi)偏好相同，其一生效用函數(shù)為：
(7)
其中，為消費(fèi)者在時間的瞬時效用，為主觀貼現(xiàn)率，具體形式為：
（8）
其中，代表在時刻對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的質(zhì)量指數(shù)為j的產(chǎn)品的消費(fèi)量，代表高質(zhì)量產(chǎn)品相對低質(zhì)量產(chǎn)品的改進(jìn)程度，產(chǎn)業(yè)總數(shù)為1。消費(fèi)者的終生預(yù)算約束為：
（9）
其中為現(xiàn)有資產(chǎn)價值與將來勞動收入現(xiàn)值的總和；是到時刻的積累利息率，即，為在時刻的瞬時利率；代表在時刻由產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的質(zhì)量指數(shù)為j的產(chǎn)品的價格。
代表性消費(fèi)者在給定價格下分配支出以最大化瞬時效用，根據(jù)此靜態(tài)分配問題，有：
（10）
式中是可獲得質(zhì)量水平的集合，消費(fèi)者所消費(fèi)產(chǎn)品的價格質(zhì)量比（）最低，Z代表最高質(zhì)量階梯。假定企業(yè)在的最低水平定價，消費(fèi)者僅購買最高質(zhì)量水平的產(chǎn)品。于是（10）式可化為靜態(tài)的需求函數(shù)：
（11）
將（8）、（11）式代入（7）式，求解代表性消費(fèi)者在終生預(yù)算約束（9）式下最大化終生效用（7）式，有最優(yōu)的支出路徑：
（12）
（12）式表示在經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)態(tài)時，市場利率是恒定的，并等于消費(fèi)者的主觀貼現(xiàn)率，。最終產(chǎn)品市場有兩類市場結(jié)構(gòu)：完全壟斷與雙寡頭壟斷市場。創(chuàng)新的技術(shù)沒有被模仿的市場是完全壟斷市場；在創(chuàng)新的技術(shù)被模仿的市場為雙寡頭壟斷市場，所有產(chǎn)品市場實(shí)現(xiàn)極限定價以獲得所有消費(fèi)者，即：
（13）
假定非熟練勞動L是最終產(chǎn)品生產(chǎn)的唯一的要素，而且一單位非熟練勞動生產(chǎn)一單位的產(chǎn)出。生產(chǎn)最終產(chǎn)品企業(yè)的利潤表示為，非熟練勞動力工資wL被單位化為1。根據(jù)企業(yè)追求利潤最大化的原則，結(jié)合（11）和（13）式中所給出的需求和價格可知道，壟斷市場上利潤：
(14)
根據(jù)Segerstrom (1991)，在雙寡頭壟斷市場上，兩個質(zhì)量領(lǐng)先企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，他們合謀共同平分利潤：
(15)

3. 研發(fā)市場
研發(fā)部門是充分競爭性的，研發(fā)部門開發(fā)新產(chǎn)品的設(shè)計方案，出售給最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。技術(shù)的生產(chǎn)并不再像Romer (1990) 和 Grossman & Helpman（1990）所刻畫的使用一種與最終產(chǎn)品生產(chǎn)無差異的人力資本進(jìn)行生產(chǎn)。遵循Parello C(2006)等最新的內(nèi)生增長文獻(xiàn)，研發(fā)部門利用創(chuàng)新型高質(zhì)人力資本從事兩種研發(fā)活動：技術(shù)模仿與創(chuàng)新。創(chuàng)新與模仿發(fā)生在不同的行業(yè)：在完全壟斷行業(yè)中，壟斷廠商可獲得全部壟斷利潤，沒有創(chuàng)新的動力，除非模仿發(fā)生，模仿只發(fā)生在完全壟斷行業(yè)；而在雙寡頭壟斷行業(yè)中，企業(yè)通過創(chuàng)新可獲得將來的壟斷利潤，創(chuàng)新只發(fā)生在雙寡頭壟斷行業(yè)中。假定完全壟斷行業(yè)在全部行業(yè)中所占比例為，雙寡頭壟斷行業(yè)為。
在雙寡頭壟斷行業(yè)中，從事創(chuàng)新研發(fā)的企業(yè)，其研發(fā)強(qiáng)度為I，在時間間隔內(nèi)開發(fā)新技術(shù)的概率為，為達(dá)到研發(fā)強(qiáng)度I，需在每單位時間內(nèi)投入單位的熟練勞動力。其中代表研發(fā)的難度，根據(jù)Segerstrom (1998)關(guān)于研發(fā)難度的“臨時增長效應(yīng)”方法，研發(fā)難度的動態(tài)方程為：
（16）
其中，為外生參數(shù)，，為經(jīng)濟(jì)中的總體創(chuàng)新率。根據(jù)式（15）可知，隨著研發(fā)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長，研發(fā)難度越來越高。借鑒Jones(1995)，令表示研發(fā)人員調(diào)整的相對研發(fā)難度，以消除以R&D為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模型的規(guī)模效應(yīng)問題。
相類似地，在完全壟斷行業(yè) ……（未完，全文共27511字，當(dāng)前僅顯示4948字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：如何促進(jìn)研發(fā)驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長：R&D補(bǔ)貼還是創(chuàng)新型技能培育》）