論文：管制對煤礦安全負作用的分析

研究領(lǐng)域：勞動、人口經(jīng)濟學(xué)

論文：管制對煤礦安全負作用的分析
Analysis on Coalmine Safety Regulation’s Negative Impact

內(nèi)容提要：本文分析了我國的煤礦安全管制政策。以往國際上的研究發(fā)現(xiàn)，旨在減少煤礦和工作場所傷亡的管制政策往往失效并且可能會增加傷亡。本文回顧了相關(guān)文獻，并聯(lián)系法律經(jīng)濟學(xué)中謹慎(Precaution)的概念，從理論上對這一現(xiàn)象進行了解釋。認為單純強調(diào)設(shè)備水平的政策會導(dǎo)致來自煤礦預(yù)防事故的謹慎投入減少，在一定條件下會導(dǎo)致事故上升。最后，通過對時間序列數(shù)據(jù)間斷的事件分析和分省面板數(shù)據(jù)的一階差分回歸，驗證了本文的理論推斷。
關(guān)鍵詞：安全管制 謹慎 煤礦 負作用

Abstract: This paper analyzes China’s coalmine safety regulation policy. Previous studies on US coalmine safety acts have found that those policies were either ineffective or increased accident rate. Here the author proposes a theoretical e*planation on it with the concept of ‘Precaution’ from
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整頓之后。于是我們就面臨著一個相當困惑的問題：為何嚴厲的管制政策似乎不但沒有減少煤礦事故，反而使形勢更加嚴峻？本文將在回顧國內(nèi)外文獻的基礎(chǔ)上，回答是否存在管制和安全的負相關(guān)關(guān)系；如果存在，它的起因是什么？并且，更關(guān)鍵的，國內(nèi)是否存在這一現(xiàn)象，又如何糾正。

二：文獻綜述
國內(nèi)從經(jīng)濟學(xué)的視角對煤礦安全的研究開始比較晚。王紹光（2003），鄭風田，趙淑芳（2005）將煤礦事故高發(fā)歸結(jié)為源自計劃經(jīng)濟時代的監(jiān)管手段的落后。鐘笑寒（2006）認為管制使得煤炭產(chǎn)量下降，由于市場供給減少導(dǎo)致死亡率上升（供給效應(yīng)）。

國際上的研究開始相對較早。1970年，美國制定了職業(yè)安全與健康法案（Occupational Safety and Health Act，簡稱OSHA）以打擊不斷上升的工作安全事故率，從而開始了政府直接干預(yù)企業(yè)內(nèi)部安全措施的時代。但與這一法案初衷相左的是，之后研究發(fā)現(xiàn)OSHA并沒有改善工人的安全狀況，(Smith, 1979; Viscusi, 1979, 1986, 1994; Bartel and Thomas, 1985; Ruser and Smith, 1991; Kniesner and Leeth, 1995, Chap. 2) 并且這一結(jié)論已基本被公認。(Kniesner and Leeth, 2004)

除了OSHA所關(guān)注的各行業(yè)總體安全情況，對經(jīng)歷管制時間更長的煤炭行業(yè)的研究則有更驚人的發(fā)現(xiàn)。美國政府對煤礦的管制始于1910年，并于1941、1952和1969年接連立法以改善煤礦的安全狀況。其中，1969年的聯(lián)邦煤礦健康與安全法案是最全面也是最嚴格的。它要求每年對每一處露天礦井進行2次，對地下礦井進行4次檢查，并且對任何形式的違規(guī)行為都設(shè)定了經(jīng)濟處罰，對故意違規(guī)設(shè)定了刑事處罰。法案同時規(guī)定了安全措施的具體步驟和傷亡礦工的賠償標準。但這些措施不但沒有起到效果，反而惡化了煤礦安全狀況。(Andrews and Christenson, 1974; Witt, C. Palomba and N. Palomba, 1975; Lewis-Beck and Alford, 1980; Neumann and Nelson, 1982) 下面本文將回顧這些實證研究的結(jié)果，并梳理對所觀察到結(jié)論的解釋。

（一）實證研究概述
對OSHA有效性的研究分為產(chǎn)業(yè)層面和公司層面兩種，都發(fā)現(xiàn)其沒有效果。Bartel和Thomas (1985) 用產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)OSHA顯著減少了企業(yè)違反安全條例的行為，但是企業(yè)的違規(guī)行為與事故發(fā)生率的聯(lián)系卻非常不顯著，所以安全水平并沒有較OSHA之前有所改善。Viscusi (1979, 1986) 做了另一系列的產(chǎn)業(yè)層面計量研究。在他1979年的論文中，Viscusi 通過回歸1972-1975年間的產(chǎn)業(yè)健康、安全投資和事故率的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)增加安全投資和減少事故率沒有顯著關(guān)系。 Viscusi 1986年的論文將時間序列擴展到1973-1983年，發(fā)現(xiàn)OSHA除了對因傷病誤工天數(shù)有微量改善外，仍沒有顯著的影響。

通過收集企業(yè)抽樣數(shù)據(jù)的計量研究結(jié)果大致相同。Smith (1979) 發(fā)現(xiàn)1973年的檢查減少了小企業(yè)的誤工天數(shù)，而1974年的檢查則毫無效果。McCaffrey (1983) 也沒有發(fā)現(xiàn)1976-1978年間的檢查對制造業(yè)的安全有所改進。在最近的一項研究中，Gary和Mendeloff (2005) 則發(fā)現(xiàn)OSHA在減少因傷誤工天數(shù)上的影響效果從1979年的19%下降到了1998年的1%。但總的來說，抽樣研究的可信度較低，因為它們多集中在被檢查頻率較高的企業(yè)，而這些企業(yè)正是那些行業(yè)中存在較高工傷率的(Viscusi, 1986)。

煤礦安全研究的結(jié)論基本一致：管制不但無效，反而增加了事故。Andrews和Christenson (1974)首先構(gòu)建了一個非常全面的實證模型來檢驗各方因素對煤礦安全的影響。他們把1952年的聯(lián)邦煤礦安全法案納入模型，發(fā)現(xiàn)代表管制的虛擬變量不顯著地提高了煤礦百萬工時死亡率和工傷率。所以結(jié)論是提高了的管制標準有可能增加了煤礦事故。Witt C. Palomba和N. Palomba’s (1975) 擴展了Andrews-Christenson的模型到1970年，并把1965和1969的煤礦法案也加到了計量方程里。結(jié)果更令人沮喪地發(fā)現(xiàn)1965和1969的煤礦法案的頒布顯著地增加事故發(fā)生。

Lewis-Beck和Alford (1980) 單獨把煤礦安全法律和煤礦死亡率的關(guān)系進行了研究。他們使用了多間斷的時間序列方程（multiple interrupted time-series analysis）分別分析了1941年煤礦檢查法，1952年的煤礦安全法和1969年的煤礦健康與安全法的影響。結(jié)論是1941和1969年的法案降低了死亡率，但1952年的法案非常顯著地提高了死亡率。因為這一模型的控制變量很少，所以這可能是最樂觀的估計了。另外三個衡量技術(shù)水平、產(chǎn)出和工作時間的變量則沒有顯著 ……（未完，全文共15368字，當前僅顯示2764字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：管制對煤礦安全負作用的分析》）