論文：中國1990年以來的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變

目錄/提綱：……
一、文獻(xiàn)綜述
二、研究框架
（一）生產(chǎn)前沿和技術(shù)效率的確定方法
（二）本地化技術(shù)進(jìn)步的刻畫方法
（三）勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的四重分解方法
（四）基于反事實(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距分析法
三、經(jīng)驗(yàn)分析
（一）分析變量的選取
（二）樣本空間和數(shù)據(jù)的選取
（三）中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中的本地化技術(shù)進(jìn)步
（四）中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大的原因
四、與相關(guān)研究的對(duì)比分析
五、結(jié)語
……
論文：中國1990年以來的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變——基于適宜技術(shù)理論的經(jīng)驗(yàn)闡釋

內(nèi)容提要 本文在適宜技術(shù)理論框架下，運(yùn)用基于跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的經(jīng)濟(jì)增長核算法和基于“反事實(shí)的”勞動(dòng)生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)差距分析法，對(duì)中國在1990～2004年間的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變的原因進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)闡釋。分析結(jié)果表明，中國省份經(jīng)濟(jì)增長中存在著明顯的本地化技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)無效率現(xiàn)象，而且省際技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化的差異一起主導(dǎo)了省際經(jīng)濟(jì)差距的擴(kuò)大，省際人力資本積累的差異在這種差距擴(kuò)大中也具有推動(dòng)作用，而省際資本深化的差異卻在其中具有明顯的抑制作用。最后指出，為了促進(jìn)中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，落后地區(qū)不僅要加大要素投入力度，而且要兼顧適宜技術(shù)的選擇和技術(shù)能力建設(shè)。
關(guān)鍵詞 適宜技術(shù)理論 地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距 技術(shù)效率 跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 反事實(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率

一、文獻(xiàn)綜述
中國作為當(dāng)今世界上最大的發(fā)展中國家，在最近20多年里獲得了顯著的經(jīng)濟(jì)增長績效，一些研究稱之為“中國的奇跡”。與此同時(shí)，它的逐步彰顯出來的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大也已為人熟知，而且這一趨勢尚沒有表現(xiàn)出停止的跡象。那么，這種地區(qū)差距擴(kuò)大究竟是什么因素所致？我們?nèi)绾谓忉屵@種地區(qū)差距擴(kuò)大？為了縮小這種地區(qū)差距擴(kuò)大，各經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)該采取什么樣的措施？最近10多年來，這些問題不僅是中國各級(jí)政府關(guān)注的焦點(diǎn)之一，也是眾多學(xué)者嘗試解決的論題之一。迄今為止，相關(guān)研究文獻(xiàn)不可勝數(shù)，而且研究結(jié)論眾說紛紜，這里僅對(duì)其中具有代表性的兩組研究文獻(xiàn)進(jìn)行簡單介紹。
以林毅夫及其合作者為代表的“發(fā)展戰(zhàn)略說”（林毅夫，2002；林毅夫和劉培林，2003a；林毅夫等，2004；等等）認(rèn)為，中國各地區(qū)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代采用的違背比較優(yōu)勢的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，催生了一大批缺乏自生能力的企業(yè)，它們廣泛分布在中國的不同地區(qū)；在市場化改革后，中西部地區(qū)受這些歷史遺留問題的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到了很大的阻礙，而東部地區(qū)在一系列優(yōu)惠政策的推動(dòng)下，非國有經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展促進(jìn)了這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更符合資源稟賦結(jié)構(gòu)的狀態(tài)轉(zhuǎn)變，從而拉大了地區(qū)之間的差距。然而，張吉鵬和吳桂英（2004）指出，這一理論僅僅從發(fā)展戰(zhàn)略這一視角是不能充分解釋和
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略1448字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
90年以來的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變的原因進(jìn)行一個(gè)嘗試性的經(jīng)驗(yàn)探討。文章的后續(xù)部分如下安排：第二部分為本文的研究框架介紹，第三部分進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)分析；第四部分為本文與相關(guān)研究之間的對(duì)比分析；最后部分對(duì)全文進(jìn)行一個(gè)簡單的總結(jié)。
二、研究框架
本文的研究目的主要在于從適宜技術(shù)理論出發(fā)，對(duì)1990年以來中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變的背后原因進(jìn)行一個(gè)嘗試性的經(jīng)驗(yàn)闡釋。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，我們必須對(duì)如下幾個(gè)問題依次進(jìn)行解答。本地化技術(shù)進(jìn)步是否內(nèi)在于中國的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程之中？中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中是否存在著技術(shù)無效率狀態(tài)？技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變化（二者合在一起即為全要素生產(chǎn)率的變化）是否主導(dǎo)了中國的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大？如果分析結(jié)果對(duì)上述問題都給出了肯定的回答，則意味著本文在適宜技術(shù)理論的框架下，對(duì)中國在此期間的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變給出了比較合理的解釋。為了對(duì)上述問題進(jìn)行回答，筆者擬借助于跨期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Inter-temporal Data Envelopment Analysis，簡稱IDEA）和基于“反事實(shí)的”（Counterfactual）勞動(dòng)生產(chǎn)率差距分析法來完成，下面分別對(duì)其中的具體研究思路進(jìn)行簡單介紹。
（一）生產(chǎn)前沿和技術(shù)效率的確定方法
生產(chǎn)前沿（Production Frontier，也稱生產(chǎn)邊界）是指，對(duì)應(yīng)于一系列投入組合中的每一個(gè)投入組合，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中都存在著一個(gè)最大的產(chǎn)出，由這些最大產(chǎn)出構(gòu)成的產(chǎn)出集就稱為生產(chǎn)前沿。而技術(shù)效率表示在一定的投入組合下，實(shí)際產(chǎn)出與該投入組合下位于生產(chǎn)前沿上的潛在產(chǎn)出之間的比值（Farrell，1957）。顯然，技術(shù)效率度量的是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)體對(duì)能夠獲得的技術(shù)的利用程度，而生產(chǎn)前沿是由所有技術(shù)效率等于1的生產(chǎn)點(diǎn)構(gòu)成的生產(chǎn)集。由此可以推論，如果現(xiàn)實(shí)中的生產(chǎn)技術(shù)對(duì)于所有經(jīng)濟(jì)體來說都是適宜的話，則它們的技術(shù)效率水平值都將等于1，從而它們都將處于生產(chǎn)前沿上。
目前，學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)效率（或生產(chǎn)前沿）的確定主要借助于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）或隨機(jī)前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis，簡稱SFA）進(jìn)行。這兩種分析方法各有利弊，本文采用前者中的IDEA來進(jìn)行分析。[]在具體的應(yīng)用過程中，首先假定N個(gè)經(jīng)濟(jì)中都只有一種產(chǎn)出Y，兩種投入K和L，分析期間的跨度為t（后同），則技術(shù)效率的測度可以用下述線性規(guī)劃來求得，見式（1）。[]
（1）
其中，λ為大于0的權(quán)重參數(shù)，θ度量的是實(shí)際的產(chǎn)出水平與生產(chǎn)前沿上的潛在產(chǎn)出之間的距離值，其倒數(shù)度量的是技術(shù)效率。如果θ大于1的話，則表明經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)活動(dòng)處在無效率區(qū)域；如果θ等于1的話，則表明經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)活動(dòng)處在有效率的區(qū)域，也就是說它處在生產(chǎn)前沿上。當(dāng)然，如果投入和技術(shù)并非同期的時(shí)候，θ還可能小于1。比如，當(dāng)我們把當(dāng)期的投入運(yùn)用前期的生產(chǎn)技術(shù)來進(jìn)行生產(chǎn)的時(shí)候，這種現(xiàn)象就可能發(fā)生，其原因在于技術(shù)發(fā)生了進(jìn)步。
（二）本地化技術(shù)進(jìn)步的刻畫方法
本地化技術(shù)進(jìn)步意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的技術(shù)創(chuàng)新因源于特定的外部環(huán)境——要素稟賦結(jié)構(gòu)、要素市場和產(chǎn)品市場的變化、行為人所擁有的內(nèi)部知識(shí)和可獲得的外部知識(shí)的多寡，等等——而僅僅是爭對(duì)于特定生產(chǎn)單位（或生產(chǎn)過程）而量身定做的，它（們）對(duì)于那些具有不同外部環(huán)境的生產(chǎn)單位（或生產(chǎn)過程）來說是不適宜的（楊文舉，2006a；Los和Timmer，2005)。因此，特定的技術(shù)創(chuàng)新只與特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相關(guān)聯(lián)，從而它只是對(duì)那些在技術(shù)空間上相鄰近的經(jīng)濟(jì)體具有有限的溢出效應(yīng)，這與技術(shù)創(chuàng)新更偏好高端技術(shù)一起，將共同引起差異性的技術(shù)進(jìn)步速率。如果用圖來刻畫這一情況的話，它就表現(xiàn)為不同生產(chǎn)點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)前沿向外擴(kuò)張的幅度不同，而且那些資本強(qiáng)度(Capital Intensity，這里用資本—?jiǎng)趧?dòng)比來表示）越高的生產(chǎn)點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)前沿的擴(kuò)張幅度越大。顯然，一旦生產(chǎn)前沿被刻畫出來，我們就可以對(duì)比生產(chǎn)前沿在不同時(shí)期之間的變化來分析經(jīng)濟(jì)中是否存在著本地化技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)象。[]
為了直觀地描繪出生產(chǎn)前沿的運(yùn)動(dòng)情況，我們需要先根據(jù)所得到的所有數(shù)據(jù)運(yùn)用IDEA來計(jì)算出它們?cè)诓煌瑫r(shí)期的潛在勞動(dòng)生產(chǎn)率——對(duì)應(yīng)著不同的技術(shù)前沿，然后比較不同資本強(qiáng)度在不同時(shí)期所對(duì)應(yīng)的潛在勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化情況。其中，如果就某一生產(chǎn)點(diǎn)而言，不同時(shí)期的生產(chǎn)前沿沒有發(fā)生變化的話，我們就認(rèn)為這個(gè)生產(chǎn)單位所用于生產(chǎn)活動(dòng)的特定技術(shù)隨著時(shí)間的推移沒有發(fā)生進(jìn)步，也就是說所有生產(chǎn)單位都沒有就這種技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新；如果就某一生產(chǎn)點(diǎn)而言，后期的生產(chǎn)前沿相對(duì)于前期的生產(chǎn)前沿出現(xiàn)了向外擴(kuò)張的話，我們就認(rèn)為這個(gè)生產(chǎn)單位所使用的生產(chǎn)技術(shù)在分析期間內(nèi)取得了進(jìn)步，這種技術(shù)進(jìn)步要么來源于這個(gè)生產(chǎn)單位的自主創(chuàng)新，要么來源于其它生產(chǎn)單位的創(chuàng)新（因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新或多或少地存在著溢出效應(yīng)）。顯然，根據(jù)不同資本強(qiáng)度所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)前沿的變化情況，我們就可以直觀地對(duì)技術(shù)進(jìn)步是否具有本地化特征做出判斷。如果在不同時(shí)期，不同資本強(qiáng)度的生產(chǎn)技術(shù)所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)前沿的向外擴(kuò)張幅度并非等同，則意味著在此期間發(fā)生了本地化技術(shù)進(jìn)步；反之，技術(shù)進(jìn)步不具有本地化特征。
（三）勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的四重分解方法
迄今為止，有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長核算的方法主要包括傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)增核算思路和近年來興起的生產(chǎn)前沿思路兩種。由于第二種思路將技術(shù)效率納入了分析框架，這明顯地優(yōu)于第一種思路，本文擬采用這種思路來進(jìn)行分析。[]這種思路結(jié)合IDEA和Malmquist TFP指數(shù)，將經(jīng)濟(jì)增長的源泉分解成技術(shù)效率的變化、技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累四個(gè)部分，見式（2）。
（2）
其中，t和t+1分別代表時(shí)期；y代表勞動(dòng)生產(chǎn)率，它等于產(chǎn)出Y與勞動(dòng)力L之間的比率，從而等式左邊的項(xiàng)表示在時(shí)期t和t+1之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化；EC、TC、KC和HC分別代表在時(shí)期t和t+1之間，源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累的勞動(dòng)生產(chǎn)率變化；EC和TC的乘積為源于TFP的變化的勞動(dòng)生產(chǎn)率變化；KC和HC的乘積為源于要素積累（包括物質(zhì)資本、人力資本和勞動(dòng)力的投入）的勞動(dòng)生產(chǎn)率變化。
顯然，根據(jù)上述四重分解結(jié)果，我們就可以根據(jù)它們?cè)诮?jīng)濟(jì)差距演變中的貢獻(xiàn)度大小來判斷它們?cè)谄渲兴缪莸慕巧�。那么，我們�(nèi)绾尾拍軌虻贸龈鱾�(gè)因子的貢獻(xiàn)度呢？這就是筆者在接下來的部分所要介紹的內(nèi)容。
（四）基于反事實(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距分析法
從前述多重分解模型中我們知道，勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化可以分解為源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累四個(gè)部分。將這個(gè)式子做一些變形，我們就可以得到式（3）。
（3）
其中，yt和y0分別表示t期和基期的勞動(dòng)生產(chǎn)率；EC、TC、KC和HC分別表示在基期和t期之間源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累所引致的累積的勞動(dòng)生產(chǎn)率變化率。
從式（3）中很自然地可以想見，如果我們假定TC、KC和HC等于1的話，那么所得到的t期的勞動(dòng)生產(chǎn)率就只受到了分析期間內(nèi)的技術(shù)效率變化的影響，其它類推。通過這樣的假定，我們就可以把源于技術(shù)效率的變化、技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累的勞動(dòng)生產(chǎn)率從實(shí)際的勞動(dòng)生產(chǎn)率中分離出來，并稱它們?yōu)椤胺词聦?shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率”，計(jì)算方法分別見式（4）～（7）。為了綜合分析技術(shù)效率的變化和技術(shù)進(jìn)步，即TFP的變化對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的 ……（未完，全文共22602字，當(dāng)前僅顯示4065字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：中國1990年以來的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距演變》）