論文：地方政府競爭提高了經(jīng)濟(jì)效率么？——基于省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

目錄/提綱：……
一、引言
二、文獻(xiàn)綜述
（一）微觀效率
（二）宏觀效率
（三）對經(jīng)濟(jì)效率變動原因的探討
（四）文獻(xiàn)評論
三、理論分析和相關(guān)假說
（一）地方政府競爭與中國經(jīng)濟(jì)增長
（二）地方政府競爭與經(jīng)濟(jì)效率的相關(guān)命題
四、實(shí)證分析框架
（一）實(shí)證分析框架
（二）變量設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)描述
3、控制變量（1）市場化（Market）
五、計(jì)量分析結(jié)果
（一）地方政府競爭與政府支出效率
（二）地方政府競爭與資本配置效率
（三）地方政府競爭與全要素生產(chǎn)率
（四）地方政府競爭與能源消耗
六、結(jié)論和政策建議
3、同樣，預(yù)算外收支競爭和基礎(chǔ)設(shè)施競爭對全要素生產(chǎn)率的提升不利
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論文：地方政府競爭提高了經(jīng)濟(jì)效率么？——基于省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

摘要：“為增長而競爭”成為近年來人們解釋“中國之謎”的新視角，同時(shí)有效解構(gòu)了超越“東亞奇跡”的中國經(jīng)濟(jì)增長模式的內(nèi)涵。本文沿用地方政府競爭的視角，對改革開放以來的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行解讀。通過對政府支出效率、投入產(chǎn)出彈性、全要素生產(chǎn)率等多維度的度量和測算，我們發(fā)現(xiàn)伴隨著中國經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)的效率在逐步提升。實(shí)證結(jié)果顯示，政府支出效率與政府支出結(jié)構(gòu)相關(guān)，行政管理費(fèi)的過高支出不利于政府支出效率的提升；外商直接投資競爭并沒有提高資本-產(chǎn)出彈性系數(shù)和ICOR；同樣，制度和基礎(chǔ)設(shè)施競爭對全要素生產(chǎn)率的提升效應(yīng)不明顯�？傮w而言，地方政府競爭對經(jīng)濟(jì)效率的提升貢獻(xiàn)要弱于市場化、金融發(fā)展等的因素。
關(guān)鍵詞：地方政府競爭 經(jīng)濟(jì)效率 面板數(shù)據(jù)
中圖分類號 F124 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A
一、引言
改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)年均9.8%的增長速度引起世人關(guān)注，中國現(xiàn)象被稱之為“中國奇跡”。2003年中國進(jìn)入新一輪經(jīng)濟(jì)周期，中國經(jīng)濟(jì)增長的速度平均在兩位數(shù)。受金融危機(jī)的影響，2008年中國經(jīng)濟(jì)增長回落到9.1%；在一攬子政策推動下，2009年中國經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇，上半年經(jīng)濟(jì)增長7.1%，成為全球經(jīng)濟(jì)增長中的亮點(diǎn)。另一方面，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的高宏觀成本的特征同時(shí)被人們關(guān)注，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高資源消耗和對生態(tài)的破壞成為發(fā)展的詬病。如果經(jīng)濟(jì)的發(fā)展沒有伴隨著效率的提升，最終將難以擺脫有限資源的約束。
由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出東南亞經(jīng)濟(jì)奇跡中“發(fā)展型政府”的特征，人們把中國奇跡當(dāng)作東亞經(jīng)驗(yàn)的翻版，在中國走過30年的高速增長之后，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的收斂不可避免。然而，中國的經(jīng)濟(jì)增長有著自己的特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“三高”（高儲蓄、高投資、高增長）的現(xiàn)狀尚未改變，仍具備高速增長的基礎(chǔ)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移意味著市場力量在不斷擴(kuò)
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數(shù)考察分行業(yè)的效率變化情況。他們發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)間效率的變異系數(shù)在縮小，意味著市場競爭帶來效率的趨同；分地區(qū)看，東部地區(qū)企業(yè)效率仍然高于中西部地區(qū)；分隸屬層次來看，行政邊緣的企業(yè)效率要高于中央、省、市、縣的效率；分所有制來看，外資企業(yè)的效率要高于其他所有制形式的企業(yè)。[2]
（二）宏觀效率
宏觀上，經(jīng)濟(jì)效率在文獻(xiàn)中通常用資本-產(chǎn)出比來度量�，F(xiàn)有文獻(xiàn)對宏觀經(jīng)濟(jì)效率的考察大都采用增長因素分解，按照索羅模型的分析框架，將經(jīng)濟(jì)增長歸結(jié)為要素投入和效率改進(jìn)兩方面的因素；或者采用非參數(shù)的方法（DEA），把經(jīng)濟(jì)效率分為技術(shù)效率、規(guī)模效率和總的TFP三部分。從結(jié)論上來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)大都認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)增長中的效率不明顯，要素投入帶來的粗放型經(jīng)濟(jì)增長是中國經(jīng)濟(jì)的主要特征。鄭毓盛、李崇高(2003)將中國宏觀技術(shù)效率分為省內(nèi)技術(shù)效率、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的配置效率以及省際要素配置效率等三個(gè)方面，通過DEA方法對1978-2000年以來分省效率變化情況進(jìn)行分析，得出技術(shù)效率的提升大于結(jié)構(gòu)效率提升的結(jié)論。[3] 黎德福、陳宗勝（2006）把經(jīng)濟(jì)增長中的效率提升分解成為人力資本積累、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和凈效率的提高。[4] 與以上研究不同，呂冰洋（2008）考察的重點(diǎn)為資本積累的動態(tài)效率，亦即儲蓄是否與最優(yōu)增長中的儲蓄水平相一致，他通過對分省資本邊際生產(chǎn)率的分析，認(rèn)為資本邊際生產(chǎn)率大于經(jīng)濟(jì)增長率，因而是動態(tài)有效的。不過，他同時(shí)也注意到，1990年代以后動態(tài)效率下降的事實(shí)，只是在2004年以后略微上升，這個(gè)結(jié)論在AMSZ（Abel etc）準(zhǔn)則下并沒有太大差異。[5]
宏觀經(jīng)濟(jì)效率的另外一條線索是分析投資效率。對投資效率的度量通常用增量資本產(chǎn)出比（ICOR）和資本配置效率。前者反映資本在生產(chǎn)過程被有效利用的程度；后者反映作為稀缺資源的資本是否配置在能夠產(chǎn)生最高回報(bào)的行業(yè)。樊瀟彥（2005）[6] 對宏觀投資效率重新界定，她運(yùn)用CES總量生產(chǎn)函數(shù)來研究中國分地區(qū)的投資效率，發(fā)現(xiàn)投資效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度正相關(guān)。韓立巖（2002[7] 、2005[8] ）沿用Wugler的方法，通過計(jì)算投資利潤的彈性系數(shù)，對分行業(yè)的資本配置效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)我國的資本配置效率并不高。
（三）對經(jīng)濟(jì)效率變動原因的探討
從文獻(xiàn)上看，人們對微觀和宏觀效率的刻畫描述之后，也試圖需找經(jīng)濟(jì)效率變動背后的原因。沈坤榮、付文杰（2004）關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素?cái)U(kuò)張帶來的粗放型增長，從金融發(fā)展的視角探討投資效率和宏觀經(jīng)濟(jì)波動的關(guān)系，通過對資本形成質(zhì)量和投資效率指標(biāo)的構(gòu)建，建立金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長、投資效率的分析框架，實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展和投資效率弱相關(guān)。[9] 與之對應(yīng)，張軍、金煜（2005）考察金融深化和生產(chǎn)率的內(nèi)在聯(lián)系，在構(gòu)建金融發(fā)展的基礎(chǔ)上，該研究發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展與生產(chǎn)率的正向關(guān)系，同時(shí)，他們發(fā)現(xiàn)政府支出可以改善經(jīng)濟(jì)效率，然而對銀行的干預(yù)卻不利于經(jīng)濟(jì)效率的提高。[10] 對于處于轉(zhuǎn)型中的中國而言，研究政府和經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系同樣是理論界關(guān)注的熱點(diǎn)。史宇鵬、周黎安（2007）以計(jì)劃單列市為觀察對象，研究發(fā)現(xiàn)，分權(quán)提高了計(jì)劃單列市的經(jīng)濟(jì)效率。[11] 政府支出效率低下通常成為人們批判的詬病。因此對效率的評價(jià)也是人們關(guān)注的焦點(diǎn)。軟預(yù)算約束的限制，因此政府的經(jīng)濟(jì)行為對經(jīng)濟(jì)效率的提高不利，這一命題在陳詩一、張軍（2008）的研究中得到證實(shí)。他們發(fā)現(xiàn)，1980年以來的部分時(shí)間，中國省級政府支出的效率都不高，分稅制改革以來，中部和西部地區(qū)政府支出效率略有提升，中部不明顯。[12] 李青原、陳曉（2008）研究政府保護(hù)和行業(yè)資本配置效率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)國有化程度越高，資本的配置效率越低。[13]
（四）文獻(xiàn)評論
通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧，我們不難看出，人們對經(jīng)濟(jì)效率的不同理解和刻畫，得出的結(jié)論也大不相同，并且，對造成經(jīng)濟(jì)效率變動原因的分析也相差較大。因此，缺乏對不同角度衡量的經(jīng)濟(jì)效率的比較，同時(shí)缺乏對引起經(jīng)濟(jì)效率變動的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原因的探討。由于中國經(jīng)濟(jì)改革的過程是一個(gè)政府主導(dǎo)的過程，因此政府對經(jīng)濟(jì)效率的影響不容忽視。從邏輯上看，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系有個(gè)隱含的前提，金融發(fā)展的推動力量是外生的。事實(shí)上，中國金融制度變遷的過程同樣是一個(gè)政府主導(dǎo)的過程。因此，我們?nèi)匀换氐秸囊暯恰＝陙砣藗円呀?jīng)認(rèn)識到地方政府競爭對中國經(jīng)濟(jì)增長的重要性，但是對地方政府競爭與經(jīng)濟(jì)效率關(guān)系的關(guān)注仍顯不足。所以，我們從政府競爭的視角來探討經(jīng)濟(jì)效率的變動，并對不同角度度量的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行比較研究。
三、理論分析和相關(guān)假說
（一）地方政府競爭與中國經(jīng)濟(jì)增長
眾所周知，中國的改革實(shí)際上是一個(gè)分權(quán)過程。分權(quán)改革之所以能夠取得成功，在于分權(quán)改革打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期中央和地方僵化的關(guān)系。從財(cái)政的角度來看，分權(quán)改革表現(xiàn)為財(cái)政制度的演變，亦即從統(tǒng)收統(tǒng)支的大一統(tǒng)向賦予地方自主權(quán)的制度進(jìn)行演變。這一演變經(jīng)歷了財(cái)政包干到分稅制的過渡。在分稅制改革之前，分灶吃飯和收入留成制度雖然優(yōu)于大一統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)_，但是地方政府的剩余索取權(quán)并不完備。因此，地方政府為了做小基數(shù)，藏匿信息，隱瞞收入導(dǎo)致中央的財(cái)政收入積貧積弱。1994年的分稅制改革結(jié)束了中央財(cái)政拮據(jù)的局面，形成了中央和地方的雙贏。分稅制改革雖然加大了中央財(cái)政在全部財(cái)政收入中的比例，但是提高了地方政府的邊際留成率，從而強(qiáng)化了地方政府的剩余索取權(quán)。再加上中央是在自身財(cái)政危機(jī)的情況下推行財(cái)政改革，因而，地方不可能普遍地從中央那里得到轉(zhuǎn)移支付，地方政府就轉(zhuǎn)而發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)，以尋求財(cái)政資源。
盡管分權(quán)改革帶來的中央和地方財(cái)政的巨大變化，然而分權(quán)改革不足以解釋全部。因?yàn)?0世紀(jì)下半葉之后，在分權(quán)理論的指引下，多數(shù)國家都進(jìn)行了中央向地方的分權(quán)改革，然而最終的經(jīng)濟(jì)績效卻大不相同，其原因在于人們僅僅關(guān)注了分權(quán)改革，忽視了實(shí)施分權(quán)國家的政治結(jié)構(gòu)。事實(shí)上中國的經(jīng)濟(jì)增長是政治集權(quán)和經(jīng)濟(jì)分權(quán)的結(jié)合，中央政府利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)_的慣性實(shí)現(xiàn)對地方官員的控制，通過相對績效考核的錦標(biāo)賽（周黎安，2004）[14] ，在地方官員之間建立了政府間競爭市場，推動地方政府參與轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
從政績考核的關(guān)系來看，中央和地方政府的關(guān)系實(shí)際上轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N委托代理的關(guān)系，只不過不同于一般企業(yè)的單任務(wù)委托代理關(guān)系，上級政府對下級政府的政績考核是一種多任務(wù)委托代理關(guān)系。在多任務(wù)模型中，委托人提高對代理人任一任務(wù)的激勵(lì)強(qiáng)度將引發(fā)代理人努力程度的重新分配，從而影響其他考核任務(wù)的完成�；仡櫢母镩_放的歷程，在中央政府對地方政府的考核目標(biāo)上，大致經(jīng)歷了從“經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”到“兩手都要抓，兩手都要硬”的轉(zhuǎn)變，盡管如此，對經(jīng)濟(jì)增長考核的權(quán)重在所有考核目標(biāo)中仍然是重中之重。就具體目標(biāo)的權(quán)重而言，績效考核與一定時(shí)期社會發(fā)展所面臨的問題緊密相關(guān)，中央政府的 ……（未完，全文共20146字，當(dāng)前僅顯示3624字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：地方政府競爭提高了經(jīng)濟(jì)效率么？——基于省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究》）