銀行開展加強內部_遏制違法犯罪的自查報告

**農商行關于開展加強內部_遏制違法犯罪的自查報告

撫順辦事處：
為加強內部_、遏制違規(guī)經營和違法犯罪，有效防范各類風險，按照《關于全面開展銀行業(yè)金融機構加強內部_遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2014]48號）要求，我行領導高度重視，并召開專題會議，會議對《遼寧省農村信用社聯合社關于做好強內部_遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作實施方案》進行了學習，對
……（新文秘網http://www.jey722.cn省略313字，正式會員可完整閱讀）……　
信用社聯合社稽核專業(yè)任職（資格）證書，且無隨意撤換稽核員的現象。按照相關要求組織稽核人員進行業(yè)務學習，并積極參加省聯社開展的稽核人員培訓。
（二）稽核工作開展情況
1、稽核（監(jiān)保）部按照上級監(jiān)管部門、省聯社及市辦事處的工作意見部署制定我行的稽核工作計劃，并認真實施；按要求開展會計、信貸、財務、案件風險防控、信息科技、決算真實性等各業(yè)務領域的專項稽核；并定期對各營業(yè)網點的柜員業(yè)務進行常規(guī)稽核。
2、稽核（監(jiān)保）部依照《遼寧省農村信用社現場稽核操作流程》和《遼寧省農村信用社員工違規(guī)違紀行為處理辦法》的有關要求，制定了全面可行的稽核方案，稽核過程按規(guī)定填寫工作底稿；制作取證原始材料的復印件及談話筆錄和對發(fā)現的問題填寫《稽核事項事實確認書》，并由稽核對象簽字確認；同時按規(guī)定向稽核對象反饋稽核事實。
3、稽核（監(jiān)保）部按程序如期報送稽核報告，報告內容詳實，全面清晰地反映稽查問題。2014年度，稽核部共發(fā)現稽查問題 起，形成整改意見 條，并及時下發(fā)稽核建議和處理決定；對稽核建議和處理決定進行后續(xù)跟蹤，確保整改工作到位。
4、按照《遼寧省農村信用社稽核檔案管理辦法》的要求，及時整理稽核檔案，歸檔檔案要件齊全完整，檔案外借流程嚴謹合規(guī)。
5、稽核（監(jiān)保）部認真落實文件要求，領會上級指示，履行部門職責。作為總行的內控監(jiān)管部門，稽核部深知自己的任務與職責，為確�？傂衅椒�(wěn)健康發(fā)展稽核（監(jiān)保）部結合上級要求與我行實際制完善稽核制度、制訂稽核方案。竭力遏制稽核工作中應查未查、應報未報、應處理未處理的問題,切實做好問責工作。通過加強稽查頻率和力度，我行本年度 ……（未完，全文共1384字，當前僅顯示880字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行開展加強內部_遏制違法犯罪的自查報告》）