論文：中國外資工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長及其影響因素

目錄/提綱：……
一、引言
二、計算數(shù)據(jù)、模型與方法
（一）數(shù)據(jù)的選取
（二）模型具體形式的設定與檢驗
（一）假設似然函數(shù)
（二）假設似然函數(shù)
（三）TFP的計算方法
三、計算結(jié)果與分析
（一）模型估計結(jié)果
（二）估計結(jié)果分析
四、影響因素分析
（一）影響因素的選取與數(shù)據(jù)來源
1、資本密集程度
2、外資持股比例
3、基礎設施
（二）面板數(shù)據(jù)分析
3、基礎設施對外資工業(yè)企業(yè)TFP的增長具有非常顯著的影響
五、簡短結(jié)論與政策建議
……
論文：中國外資工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長及其影響因素
——基于省級面板數(shù)據(jù)的研究

摘要：本文運用隨機前沿分析法，利用省級面板數(shù)據(jù)測算了中國2001～2007年外資工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長變化情況。分析結(jié)果顯示，考察期間中國外資工業(yè)企業(yè)的TFP增長整體上較為迅速，但在區(qū)域分布上差異較大，同一區(qū)域板塊內(nèi)的各省在增速、波動程度等方面的表現(xiàn)往往更具一致性。通過面板計量分析我們發(fā)現(xiàn)，資本密集程度、外資持股比例和基礎設施水平對外資工業(yè)企業(yè)TFP的增長均具有正向影響。其中基礎設施水平的影響尤為顯著。

關鍵詞：外資工業(yè)企業(yè) 全要素生產(chǎn)率 影響因素

The TFP Increase of Chinese Foreign-funded Industrial Enterprise and It’s Influencing Factor
——Study Based on Provincial Panel Data
Abstract: This paper adopted Stochastic Frontier Analysis to measure the Total Factor Productivity (TFP) increase of Chinese foreign-funded industrial enterprise in 2001～2007 with provincial panel data. Analytical result show that the TFP of Chinese foreign-funded industrial enterprise increased relatively fast on the whole in research period, but it is relatively a big di
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略1263字，正式會員可完整閱讀）……　
提出了生產(chǎn)前沿面的概念，并指出現(xiàn)實中往往只有部分生產(chǎn)者能處于生產(chǎn)前沿面上，其余大部分的生產(chǎn)者的效率往往與前沿面所示的最優(yōu)生產(chǎn)效率存在一定的差距。目前，通過這種前沿面方法來測定生產(chǎn)效率已得到了學術界比較廣泛的認可。其具體的測定方法大體可分為兩類：一類是非參數(shù)方法，也稱為數(shù)學規(guī)劃方法，在目前的應用中以數(shù)據(jù)包絡分析法（Data Envelopment Analysis，以下簡稱DEA）最具代表性；另一類是參數(shù)方法，也稱為統(tǒng)計方法，目前以隨機前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis，以下簡稱SFA）的應用最為流行。國內(nèi)已有的利用前沿面方法測算全要素生產(chǎn)率的實證研究中，DEA方法的運用（顏鵬飛、王兵，2004；鄭京海、胡鞍鋼，2004；孟令杰、李靜，2004；張海洋，2005；郭慶旺、趙志耘、賈俊雪，2005；岳書敬、劉朝明，2006；金相郁，2007；賀聰、尤瑞章，2008等）與SFA方法的運用（涂正革、肖耿，2005；王志剛、龔六堂、陳玉宇，2006；傅曉霞、吳利學，2006；王爭、史晉川，2007；李勝文、李大勝，2008；干春暉、鄭若谷，2009等）在近來都已比較廣泛。其中，賀聰、尤瑞章（2008）運用DEA方法的研究就曾涉及了中國外資工業(yè)企業(yè)TFP增長的測算。但是，我們認為在TFP的測算中SFA方法較之DEA方法更具適用性，這是因為：第一，SFA方法作為一種經(jīng)濟計量方法，既可以對模型中的參數(shù)進行檢驗，也可以對模型本身進行檢驗，而DEA方法作為一種數(shù)學規(guī)劃方法則難以做到這一點，即無法對前沿面的適用性進行判斷，也正因如此，許多經(jīng)濟學家（Forsund etal，1980；Pitt、Lee，1981；Bauter，1990；等）都認為SFA方法較之DEA方法更具優(yōu)勢；第二，DEA方法暗寓著所有的效率影響因素都已被模型所涵括，即不存在非投入的影響因素（也稱環(huán)境影響因素），這顯然也是不現(xiàn)實的，也容易在計算上導致不精確，而SFA方法將非投入的影響因素以隨機擾動項來表示，克服了這一邏輯矛盾。但是，我們也注意到，以往運用SFA方法測算TFP或技術效率的研究，大都忽視了對隨機前沿函數(shù)形式設定進行檢驗，即沒有下意識地去克服模型設定的隨意性。這導致了大量的研究結(jié)果未能在現(xiàn)有條件下達到最大程度的優(yōu)化與精確。為此，本文將預先設定多種隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)形式，并通過檢驗來確定使用其中最優(yōu)的一種。
二、計算數(shù)據(jù)、模型與方法
（一）數(shù)據(jù)的選取
在已有的研究中，工業(yè)部門的產(chǎn)出主要以工業(yè)增加值或工業(yè)總產(chǎn)值來表示。其中，工業(yè)增加值是指工業(yè)企業(yè)在一定時期內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)活動所創(chuàng)造的新價值，其與國內(nèi)生產(chǎn)總值在國民經(jīng)濟統(tǒng)計中的概念是相一致的，而工業(yè)總產(chǎn)值是指工業(yè)企業(yè)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部工業(yè)產(chǎn)品價值的總和，其不僅包括新創(chuàng)造的價值，還包括表現(xiàn)為價值轉(zhuǎn)移形式的原材料等中間投入。鑒于生產(chǎn)性經(jīng)濟活動的意義更大程度上在于新價值、新財富的創(chuàng)造，而不是價值形式的轉(zhuǎn)移，本文將選取外資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值來作為產(chǎn)出。與此相對應，本文的投入中將不考慮中間投入項，而只包括資本和勞動兩項。本文的研究中，資本以外資工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額來表示，勞動以外資工業(yè)企業(yè)的年末從業(yè)人員數(shù)來表示�？疾炱陂g為2001～2007年，考察樣本為中國內(nèi)地29個�。ㄊ�、自治區(qū)）外資工業(yè)企業(yè)的分地區(qū)數(shù)據(jù)。[ 由于部分統(tǒng)計資料的缺失，海南省和西藏自治區(qū)目前還無法納入本文的考察樣本之中。]上述三項投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于2002～2004年和2006～2008年的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國經(jīng)濟普查年鑒2004》。[ 由于《中國經(jīng)濟普查年鑒2004》已詳細包含了大部分的2004年工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計信息，所以在2005年統(tǒng)計部門未再專門出版當年的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。]但在《中國經(jīng)濟普查年鑒2004》中沒有給出外資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，為此，本文需要根據(jù)統(tǒng)計核算公式對其進行計算，[ 工業(yè)增加值的計算方法有兩種，即生產(chǎn)法和收入法（又稱要素分配法）。其中，生產(chǎn)法需要利用中間投入的數(shù)據(jù)，但這在我國現(xiàn)行統(tǒng)計欄目下是無法直接獲得或進行較準確估算的，因此，本文將采用更具可行性的收入法來計算各地區(qū)外資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值。]具體的計算公式為：
工業(yè)增加值=勞動者報酬+營業(yè)盈余+生產(chǎn)稅凈額+固定資產(chǎn)折舊
由于通過《中國經(jīng)濟普查年鑒2004》中的數(shù)據(jù)無法獲得“生產(chǎn)稅凈額”的情況，本文采用變通的方式，通過從營業(yè)收入中減去營業(yè)成本和補貼收入來獲得生產(chǎn)稅凈額與營業(yè)盈余的合計值，則
工業(yè)增加值=（本年應付工資總額+本年應付福利費總額）+（營業(yè)收入－營業(yè)成本－補貼收入）+固定資產(chǎn)本年折舊
從統(tǒng)計年鑒中得到的工業(yè)增加值和固定資產(chǎn)凈值年平均余額均為當年價，為保持計算數(shù)據(jù)在時間序列上的一致性，我們將采用相關的歷年《中國統(tǒng)計年鑒》中各地區(qū)工業(yè)品出廠價格指數(shù)和各地區(qū)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對上述兩項數(shù)據(jù)按2000年不變價分別予以平減。
（二）模型具體形式的設定與檢驗
為了保證計算模型的穩(wěn)健性，我們將對隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的形式設定進行一系列的檢驗。根據(jù)Battese和Coelli的研究（Battese and Coelli，1992，1995），模型設定中所涉及的所有假設都可以使用廣義似然率統(tǒng)計量（LR）來檢驗，其具體形式如：

其中，L(H0)和L(H1)分別是零假設H0和備選假設H1下的對數(shù)似然函數(shù)值。LR檢驗統(tǒng)計量服從混合卡方分布,_度為受約束變量的數(shù)目。如果LR檢驗統(tǒng)計量超過單邊廣義似然比檢驗的臨界值，則應拒絕零假設，反之則應接受零假設。Kodde和Palm（1986）給出了各_度對應的單邊廣義似然比檢驗的臨界值，本文在接下來的檢驗中，將采用5%這一臨界值水平來判定方程形式設定的適宜性。
在已有的研究中，隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)主要設定為柯布-道格拉斯和超越對數(shù)兩種形式，這里我們首先要在此兩者中擇取一種更適合于本文研究的函數(shù)形式。為此，我們設置了如式（1）所示的超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)：
（1）
式（1）中，、分別表示資本和勞動；為樣本的觀察年度；系數(shù)均為待估參數(shù)；為技術無效率項；為隨機干擾項，且。
當式（1）中的系數(shù)β3=β4=β5=β7=β8=β9=0時，原超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)則變?yōu)榭虏?道格拉斯形式，以此為零假設進行的模型形式設定檢驗的結(jié)果如表1所示：
表1 模型形式設定檢驗（一）
假設 似然函數(shù)
對數(shù)值 LR檢驗值 受約束
變量數(shù) 5%臨界值 判斷
H1：式（4） 29.69
H0：β4=β5 ……（未完，全文共19722字，當前僅顯示3547字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：中國外資工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長及其影響因素》）