論文：庫茲涅茨假說——一種基于新古典增長理論的制度和組織演化視角

目錄/提綱：……
一、引言
（一）對庫茲涅茨假說的論證——一個實證和理論的考察
（二）歷史事實的羅列——一個經(jīng)濟史的回顧
1、中世紀產(chǎn)生于歐洲城市手工業(yè)的行會
2、19世紀末20世紀初的壟斷
3、上世紀70年代末80年代初中國農(nóng)村經(jīng)濟_的變革--以小崗村為例
（一）經(jīng)濟運行環(huán)境分析
（二）產(chǎn)品的生產(chǎn)
（三）要素價格（資本及有效勞動）
（四）技術(shù)進步（）
（五）個人
（六）制度和組織的動態(tài)演化和均衡
三、庫茲涅茨假說的演繹及對史實的解釋
（一）庫茲涅茨假說的演繹——基于模型的說明
四、制度和組織演化分析思路對中國的啟示
（一）改革開放以來我國收入分配現(xiàn)狀
（二）收入分配的改善——政策上的建議
五、結(jié)語
……
論文：庫茲涅茨假說——一種基于新古典增長理論的制度和組織演化視角

內(nèi)容提要：“庫茲涅茨假說”自產(chǎn)生以來，在國際學術(shù)界影響非常廣泛，西方經(jīng)濟學家紛紛通過實證和理論的方法對其進行論證。本文首先通過構(gòu)建一般均衡模型，從制度和經(jīng)濟組織變遷的視角入手并將其內(nèi)生化，從理論上支持了庫茲涅茨假說關(guān)于經(jīng)濟增長和收入分配倒U型關(guān)系的論斷。通過模型的動態(tài)演化，本文很好地解釋了經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個十分明顯的現(xiàn)象，即在經(jīng)濟增長的前期，新制度和經(jīng)濟組織作用下的收入分配與未受此制度和組織影響的收入分配之間的差距逐漸增大，而到后期，這種差距漸小。然后，通過兩個政策目標的設(shè)定，進一步發(fā)現(xiàn)，資金借貸利率對控制收入不平等程度起著非常重要的作用，并且，初期制度和組織稟賦越不平等越有利于收入差距改善的提前到來。
關(guān) 鍵 詞：庫則涅茨假說；新古典增長理論；制度和組織演化

內(nèi)容提要：“庫茲涅茨假說”自產(chǎn)生以來，在國際學術(shù)界影響非常廣泛，西方經(jīng)濟學家紛紛通過實證和理論的方法對其進行論證。本文首先通過構(gòu)建一般均衡模型，從制度和經(jīng)濟組織變遷的視角入手并將其內(nèi)生化，從理論上支持了庫茲涅茨假說關(guān)于經(jīng)濟增長和收入分配倒U型關(guān)系的論斷。通過模型的動態(tài)演化，本文很好地解釋了經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個十分明顯的現(xiàn)象，即在經(jīng)濟增長的前期，新制度和經(jīng)濟組織作用下的收入分配與未受此制度和組織影響的收入分配之間的差距逐漸增大，而到后期，這種差距漸小。然后，通過兩個政策目標的設(shè)定，進一步發(fā)現(xiàn)，資金借貸利率對控制收入不平等程度起著非常重要的作用，并且，初期制度和組織稟賦越不平等越有利于收入差距改善的提前到來。
關(guān) 鍵 詞：庫則涅茨假說；新古典增長理論；制度和組織演化
一、引言
在1955年對美國經(jīng)濟協(xié)會的演講中，庫茲涅茨提出了一個增長過程中收入分配變化規(guī)律的假說：即在經(jīng)濟發(fā)展過程中，收入分配差別的長期變動軌跡是“先惡化，后改進”�；蛘哂盟约旱脑捳f：“收入分配不平等的長期趨勢可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明（pre-industrial civilization）向工業(yè)文明過度(industrial civilization)過度的經(jīng)濟增長早期階段迅速擴大，爾后是短暫的穩(wěn)定，然后在增長的后期階段縮小”。[*袁東陽，武漢大學經(jīng)濟與管理學院西方經(jīng)濟學碩士研究生。通信作者及地址：袁東陽，武漢大學經(jīng)濟與管理學院經(jīng)濟系，430072。作者感謝導師文建東教授對論文選題、資料匯纂、研究思路及方法給予的悉心指導，感謝馬穎教授、陳忠斌教授和王今朝副教授的有益評論，當然文責自負。關(guān)于制度和組織的聯(lián)系，在新制度經(jīng)濟學看來，組織和制度有著密切的聯(lián)系，如果我們把組織看成是從事旨在達到某種目的而活動的團體或集團，而這些團體或集團又必須擁有自身的價值觀念和具體的行為準則，這時的制度或制度安排其實就是一種組織，如企業(yè)組織、農(nóng)民經(jīng)濟組織；政黨和政府組織等（梅德平，2003）。因此本文把兩者放在一塊。
參見Kuznets,1955.Economic Growth a
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略1979字，正式會員可完整閱讀）……　
并引起收入分配的不平等程度下降。[ 參見郭熙保編：《經(jīng)濟發(fā)展——理論與政策》，111-120頁，北京，中國社會科學出版社,2000。]
Robinson（1976）試圖用兩元經(jīng)濟模型來檢驗庫茲涅茨假說。在城市部門內(nèi)部比農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部收入差距大等假設(shè)的條件下，他論證了在勞動力由農(nóng)業(yè)部門向城市部門轉(zhuǎn)移的工業(yè)化過程中，必然會導致收入差別先上升后下降的倒U型趨勢，因而宣稱“倒U”是經(jīng)濟規(guī)律。[ 參見Sherman Robinson,1976.A Not on the U hypothesis Relating Income Inequality and Economic Development. The American Economic Review,Vol.66,No.3.(Jun.,1976),pp.437-440.]
Rauch（1993）的兩元經(jīng)濟模型中，城市部門被劃分為受保護的正式部門和不受保護的非正式部門，在正式部門和非正式部門獲得工作機會的市場運氣是不平等的根源。模型的結(jié)果支持庫氏假說，即在城市化水平較低同時相應(yīng)地農(nóng)村收入水平也較低的情況下，人們愿意承受非正式部門就業(yè)不足的高風險，收入差距變大，城市化完成后相應(yīng)地農(nóng)村收入水平也提高時，收入差距變小。[ 參見James E. Rauch,1993.Economic Development, Urban Unemployment, and Income Inequality. The Canadian Journal of Economics,Vol.26,No.4.(Nov.,1993),pp.901-918. ]
Benerjee和Newman (1998)的二元模型中強調(diào)了信息的重要，他的模型表明正在進行現(xiàn)代化的經(jīng)濟中收入差距可沿不同的路徑變化，在有的情況下，它的變化會呈“倒U型”，而有時候則相反。[ 參見Banerjee, Newman,1998.Information,the Dual Economy, and development. The Review of Economic Studies,Vol.65,No.4.(Oct.,1998),pp.631-653.]
Anand和Kanbur (1993)在庫茲涅茨人口轉(zhuǎn)移理論的基礎(chǔ)上，研究了經(jīng)濟增長過程中按不同收入分配狀況劃分的區(qū)間人口比重的轉(zhuǎn)變對收入分配帶來的結(jié)果，并且在純?nèi)丝谵D(zhuǎn)移情況下的除了人均收入和不平等指數(shù)之間的關(guān)系，詳細解釋了存在一個“轉(zhuǎn)折點”導致了庫氏假說的情況。[ 參見Anand, Kanbur,1993.The Kuznets process and the Inequality-Development Relationship. Journal of Development Economics,Vol.40,Issue1.(Feb.,1993),pp.25-52.]
不平衡增長理論為庫茲涅茨假說提供了另外一個理論解釋。Hirschman (1958)認為在經(jīng)濟發(fā)展中，由于資本缺乏，不能選擇對所有的部門進行投資而只能選擇若干“優(yōu)勢部門” (即具有引致投資最大化效用的工業(yè)部門）進行重點投資。[ 參見郭熙保編:《發(fā)展經(jīng)濟學經(jīng)典論著選》，311-333頁，北京，中國經(jīng)濟出版社,1998。] Rostow (1960)則在其經(jīng)濟增長階段理論中提出，在起飛階段促進起飛的一個必要條件是建立能帶動整個經(jīng)濟增長的“主導部門”，并把主導部門看作“經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的一個有力的和必不可少的發(fā)動機”[ 參見郭熙保編:《發(fā)展經(jīng)濟學經(jīng)典論著選》，98-103頁，北京，中國經(jīng)濟出版社,1998。]可以看出Hirschman和Rostow的理論都屬于部門不平衡增長理論,按照他們的觀點,優(yōu)先發(fā)展的部門將會得到更快的擴張,這些部門的工資水平將提高得比其他部門更快,從而引起收入分配向這些部門傾斜,導致發(fā)展較快的部門與較慢的部門之間的工資水平差距加大,整個經(jīng)濟居民收入水平差距拉大。Myrdal于1944年提出的“循環(huán)累積因果理論”，論證了不同發(fā)展水平上的地區(qū)之間通過“回波效應(yīng)”和“擴散效應(yīng)”也會引起收入水平差距的變化。
涉及到資本的其他研究主要關(guān)注“資本市場不完善”給收入分配帶來的影響。Aghion和Bolton（1994）認為，在經(jīng)濟增長的前期，資本市場不完善導致窮人和富人之間投資行為不同，從而使得富人更富而窮人更窮。而經(jīng)濟增長則依賴于富人的投資而實現(xiàn)。在經(jīng)濟增長的后期，隨著資本的不斷累積，利率不斷降低，從而改善了對風險資產(chǎn)的要求，以至于窮人也能進行更具回報率的投資，進而，他們的財富最終與富人們趨于一致。與Aghion和Bolton(1994)不同的是， Perott（1993）則強調(diào)政治進程（Political Process）在經(jīng)濟增長后期收入分配方面的作用。中間投票人（Median Voter）通過對窮人投資的補貼，在促進經(jīng)濟增長的同時熨平收入差距。Benerjee和Newman(1993)的研究證實，資本市場不完善的出現(xiàn)，使得個人職業(yè)選擇和財富的分配之間的相互作用與庫氏假說一致。[ 轉(zhuǎn)引自Galor,Tsiddon,1996.Income Distribution and Growth: The Kuznets Hypothesis Revisited. Economica,New Series,Vol.63,No.250,Supplement: Economic Policy and Income Distribution.(1996), pp.S104.]另外， Saint-Paul和Verdier（1993）也得到了與Perotti（1993）相似的結(jié)論。[ 轉(zhuǎn)引自Kristin J. Forbes，2000. A Reassessment of the Relationship between Growth and Inequality. The American Economic Review, Vol.90, No.4. (Sep.,2000), pp.869-887. ]
通過分析教育和人力資本是研究庫茲涅茨假說的另一種思維。Ram（1990）利用近100個國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)研究表明，隨著學校教育水平的提高，學校教育不平等開始變大，達到一定程度后開始下降，考慮到教育擴張和經(jīng)濟發(fā)展水平間的密切關(guān)系，他認為教育不平等和教育水平的共同作用可能會使收入差距沿庫茲涅茨假說預(yù)測的趨勢變動。[ 參見Rati. Ram.1990. Educational E*pansion and Schooling Inequality: International Evidence and Some Implications. The Review of Economics and Statistics, Vol.72, No.2. (May.,1990), pp. 266-274.]Galor和Tsidden（1996）用一個小型開放經(jīng)濟模型，從人力資本投資的角度，在資本具有完全流動性等假設(shè)下，研究收入分配格局的動態(tài)演化。結(jié)果表明，人力資本投資和收入分配與產(chǎn)出之間的相互作用會使得收入不平等與人均產(chǎn)出增長呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系，從而支持了庫茲涅茨假說。[ 參見Galor, Tsiddon,1996. Income Distribution and Growth: The Kuznets Hypothesis Revisited. Economica, New Series, Vol.63, No.250, Supplement: Economic Policy and Income Distribution. (1996), pp.S104.]
當然也有很多研究著重從收入不平等對經(jīng)濟增長的影響的角度來進行的。這方面的研究至少可以追溯到Kaldor（1956），他強調(diào)了收入分配對資本積累從而對經(jīng)濟增長的影響。而近年來內(nèi)生增長理論也逐漸對收入不平等以怎樣的方式延緩資本積累和經(jīng)濟增長進行考察，這些考察主要專注于收入不平等產(chǎn)生作用的三種途徑：一是引起政治經(jīng)濟的不穩(wěn)定性（Socio-political Instability）從而損害儲蓄和投資的激勵；二是這種政治經(jīng)濟不穩(wěn)定性促使政府加大對收入再分配的調(diào)節(jié)從而影響經(jīng)濟激勵，降低了資本積累進而減緩經(jīng)濟增長；三是影響人力資本投資。當借貸變得困難和高成本時，窮人們便不會對人力資本進行投資，進而收入不平等便導致了貧困的惡性循環(huán)。[ 參見Pak. Huang. Mo, 2000. Income Inequality and Economic Growth. Kyklos, Vol.53, 2000, Fasc.3, pp.293-316. 另外，作者在文中根據(jù)自己的研究得出， 除了引起政治不穩(wěn)定，不平等還會使得不同階層間信任和安全缺失，而這些會增加交易成本以及一些用于財產(chǎn)保護等的非生產(chǎn)性支出的增加，影響經(jīng)濟增長；同時，收入不平等除了剝奪他們?nèi)肆Y本投資之外，還剝奪了窮人們享用營養(yǎng)食物、醫(yī)療保障等的權(quán)利。這些都會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生負面影響。]而其他學者也從不同方面得出收入不平等與經(jīng)濟增長之間是負相關(guān)關(guān)系(Alesina和Rodrik,1994；Deinniger和Squire,1996；Ravallion,1998；Thomas和Wang,1998，等等)[ 轉(zhuǎn)引自王艷萍：《經(jīng)濟增長與收入不平等: 增長與分配關(guān)系的理論研究及其最新進展》，載《經(jīng)濟評論》, 2003年第6期第29頁。]
對以上這些關(guān)于庫茲涅茨假說的理論論證的羅列，筆者認為，這些研究大多數(shù)倚重從影響經(jīng)濟增長的勞動力（人口）和資本兩要素著手，涉及到勞動力流動、供給，就業(yè)機會，資本供給、需求（如人力資本投資和教育）等方面，幾乎沒有從制度和組織的角度對收入分配進行研究。同時，相當多的研究是建立在二元經(jīng)濟劃分的基礎(chǔ)上，把收入分配的演化納入到工業(yè)化和城市化的進程之中，并且初期收入不平等假設(shè)也得到運用。但是事實上，經(jīng)濟史上很多史實說明，庫氏假說的成立并不一定得以這些假設(shè)為前提，收入分配的動態(tài)演變的也并非總是由資本供給難易、勞動力流動或者自然因素及偶發(fā)事件而引起，初始收入也不一定不平等，因而以上理論在解釋這些史實上就有所不妥。
（二）歷史事實的羅列——一個經(jīng)濟史的回顧
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