證監(jiān)局落實開戶實名制工作匯報

目錄/提綱：……
一、以高度的責(zé)任心，指導(dǎo)各公司制訂工作方案
一要求，防止各公司曲解實名制的含義，走過場
二、以積極主動的態(tài)度，扎實推進(jìn)實名制具體要求落實
二是建議對“休眠賬戶”采取集中統(tǒng)一的后續(xù)管理措施
三、以不信邪的精神，強(qiáng)勢清除“釘子戶”
二是采取上門服務(wù)、反復(fù)聯(lián)系等措施，增強(qiáng)工作主動性
……
　　
　　落實開戶實名制工作，前移風(fēng)險防范關(guān)口，是期貨公司規(guī)避風(fēng)險、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)性工作。深圳證監(jiān)局高度重視此項工作，經(jīng)過半年多的集中推進(jìn)，轄區(qū)開戶實名制工作基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
　　在集中推進(jìn)期貨賬戶實名制的過程中，深圳證監(jiān)局克服了時間緊、任務(wù)重等困難，本著“責(zé)任心、主動性、不信邪”的工作態(tài)度，積極采取各種措施，促進(jìn)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)扎實做好開戶實名制的各項具體工作。
　　一、以高度的責(zé)任心，指導(dǎo)各公司制訂工作方案
　　深圳轄區(qū)期貨公司共有3萬余名客戶，遍布全國各省市，鑒于工作量較大，深圳證監(jiān)局先后兩次發(fā)文，對賬戶實名制提出統(tǒng)一要求，防止各公司曲解實名制的含義，走過場。要求轄區(qū)期貨公司成立實名制工作小組、制
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展情況，對重點公司重點督導(dǎo)，對仍在交易的未規(guī)范賬戶，要求各公司杜絕“等、靠”思想，堅決采取強(qiáng)制措施予以規(guī)范。進(jìn)入6月份，雖然集中清理工作基本完成，但轄區(qū)內(nèi)還有3.79％數(shù)量的活躍戶沒有實現(xiàn)實名制，為防止開戶實名制工作出現(xiàn)反彈，深圳證監(jiān)局要求各公司自6月起每周提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字的上周實名制進(jìn)展表，直至活躍戶100％落實實名制。
　　期間，因?qū)嵜频恼咭?guī)定比較原則，各公司對長期未交易賬戶的理解不一，影響了“壓縮存量”問題的解決，深圳證監(jiān)局在細(xì)致調(diào)研的基礎(chǔ)上，先后兩次向期貨部提出建議，一是建議對“休眠賬戶”概念加以界定并規(guī)范，二是建議對“休眠賬戶”采取集中統(tǒng)一的后續(xù)管理措施。
　　三、以不信邪的精神，強(qiáng)勢清除“釘子戶”
　　深圳證監(jiān)局對轄區(qū)各期貨公司提出的基本要求是，2007年12月1日以后開戶的賬戶，必須實名制；12月1日以前的老客戶，無論休眠與否，盡最大努力，一是做好輿論宣傳，取得投資者認(rèn)同；二是采取上門服務(wù)、反復(fù)聯(lián)系等措施，增強(qiáng)工作主動性。但各公司均不同程度地存在一些“釘子戶”，影響實名制進(jìn)度。為了達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，有的公司擅自放松統(tǒng)計口徑，個別公司甚至通融客戶。
　　在4月份的非現(xiàn)場檢查中，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)某公司40余名新開戶客戶未落實實名制，該公司以種種理由推脫責(zé)任，既不愿意得罪客戶，又不愿增加經(jīng)營成本，雖然承諾立即清理，但遲遲不行動，拖延觀望。深圳證監(jiān)局立即向該公司主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅提出監(jiān)管意見，要么立即落實，要么嚴(yán)厲追究責(zé)任，對該公司新設(shè)網(wǎng)點等業(yè)務(wù)進(jìn)行限制。在嚴(yán)督下公司經(jīng)過加班加點、克服困難，追上了轄區(qū)的總體進(jìn)度。
　　有的公司為了能提交漂亮的數(shù)據(jù)，擅自放松統(tǒng)計口徑，把已實名開了戶、但因為未存入保證金合同未生效的客戶計入在已落實的范圍內(nèi)；或者把只有身份證掃描件但沒有客戶頭部影像照片的客戶計入在已落實的范圍內(nèi)。為此，深圳證監(jiān)局嚴(yán)格統(tǒng)計口徑，把以上兩類客戶堅決排除在統(tǒng)計之外，要求各公司在提交實名制數(shù)據(jù)時，必須同時提交所有客戶明細(xì)，做到所有數(shù)據(jù)有據(jù)可依、有證可查，保證數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整。
　　為了給公司施加更大壓力，5月21日至5月30日最后兩周，要求各公司每日提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的實名制進(jìn)展表；對于既未落實實名制，又未限制其交易、出入金的客戶，要求公司逐個說明理由。深圳證監(jiān)局的強(qiáng)勢措施，有力推進(jìn)了收尾工作進(jìn)展。
　　截至2008年5月底，深圳轄區(qū)開戶實名制工作基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。即（1）新開戶客戶100％實現(xiàn)實名制；（2）2008年6月1日以后有交易客戶100％實名制；（3）未實名制賬戶100％限制開倉或凍結(jié)；（4）辦妥實名 ……（未完，全文共2216字，當(dāng)前僅顯示1408字，請閱讀下面提示信息。收藏《證監(jiān)局落實開戶實名制工作匯報》）